纪检监察干部岗位风险点及防控措施7篇

纪检监察干部岗位风险点及防控措施7篇纪检监察干部岗位风险点及防控措施　附件1权力清单（示例）　序号部门、职权（岗位）名称职权内容行使责任人　1　纪检监察部、主任1．组织开展纪检监察工作2．负责&ldquo下面是小编为大家整理的纪检监察干部岗位风险点及防控措施7篇,供大家参考。

篇一：纪检监察干部岗位风险点及防控措施

1 权力清单（示例）

　序号 部门、职权（岗位）名称 职权内容 行使责任人

　1

　纪检监察部、主任 1．组织开展纪检监察工作 2．负责“三重一大”事项监督，效能监察 3．维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作 4．负责协调指导巡察组开展工作 5．负责本部门日常管理 6．……

　 2

　纪检监察部、纪检监察员 1．负责反映问题线索的处置工作 2．负责案件核查、审理和申诉受理工作 3．负责效能监察工作

　3

　 纪检监察部、纪检监察员 1．负责党风廉政建设有关月报汇总、统计、分析工作 2．负责案件管理系统数据汇总、统计、分析工作 3．负责案卷材料的管理工作 4．负责廉洁档案管理工作

　部门（盖章）：纪检监察部

　 填表日期：2017 年

　月

　日

　附件 2 纪检监察部权力运行流程图目录（示例）

　 1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图 2．初步核实工作流程图 3．自办案件立案工作流程图 4．案件调查工作流程图 5．案件审理工作流程图 6．检举失实处理工作流程图 7．移送司法机关工作流程图 8．效能监察立项工作流程图 9．效能监察实施工作流程图 10．效能监察总结评审工作流程图

　附件 2-3 自办案件立案工作流程图（示例）

　承办人撰写《立案呈批报告》 并附检举材料和初核情况报告

　 纪检监察部呈批

　纪检监察部审批

　纪委书记批准

　征求党委主要负责人

　适时将决定通报党委组织部门

　进入案件调查程序

　进入案件审理程序

　 廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，随意行使裁量权。廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。

　附件 3-1 个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）

　个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）

　部门（盖章）：纪检监察部

　填表日期：2017 年

　月

　日 岗位名称 主任 姓名

　岗位风险等级 高

　岗位职责 组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；负责本部门日常管理等

　风险类别

　风险点描述

　防控措施 风险等级（个人自评）

　思想道德风险 1．廉洁自律意识不强，导致出现违规违纪现象。

　2．理想信念淡化，放松对自己的要求。

　3．讲义气，放弃原则1．加强党风廉政学习教育，增强廉洁从业意识。

　2．树立正确的人生观和价值观，坚定理想信念。

　3．正确处理集体与个人、交友与工作的关系

　高 岗位职责风险 1．不注重纪检专业知识及相关法律、法规、条例、规定的学习，不落实领导干部的各项制度，在干部的违纪处理上处置不当、定性不准，造成严重1．认真学习专业知识，认真落实《廉洁自律准则》、《从业若干规定》等党纪党规，提高业务工作水平。

　2．加强工作责任心，

　高

　后果。

　2．对违规违纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢管，执纪不力，导致单位风气不正，甚至出现违法违纪现象。

　3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。

　认真履行岗位职责，坚持工作原则，弘扬正气。

　3．按规定程序查办案件，依党的纪律处分条例做出处理建议。

　工作作风风险 1．当老好人，不能坚持原则； 2．不深入基层，不融入中心工作； 3．下基层工作过程中，接受超标准接待，接受礼品。

　1．增强责任心和事业心，敢于坚持原则。

　2．多深入基层，主动融入经营工作。

　3。在基层工作生活从简安排，不接受基层单位赠送的礼品。

　高 制度机制风险 1．有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够； 2．不能严格执行各项规章制度规范 进一步加强制度建设，提高执业素质；树立制度面前人人平等的观念

　 高 外部环境风险 1．外部诱惑，利用职权以获取好处； 2．社会不良风气影响1．严于律己，保持良好的品行和高尚的情操，坚决抵挡住各种诱惑； 2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。

　高

　 附件 3-2 部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）

　部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）

　部门（盖章）：纪检监察部

　填表日期：2017 年

　月

　日 部门名称 纪检监察部 负责人及职务

　部门风险等级 高

　岗位职责 组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作等

　风险类别

　风险点描述

　防控措施 风险等级（自我评定）

　 职能风险 1．政治理论学习不够，产生理想信念不坚定。

　2．在行政管理工作中有畏难情绪。可能产生办事效率低下。

　3．对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。4．工作中不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象 1．加强对职工的政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的人生观、价值观、世界观。

　2．加强业务学习，提高工作效率和服务态度，正确履行各项工作职责。

　高 业务流程风险 各项业务工作虽然业务流程健全、规范、具有可操作性，但执行力不强的风险。进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，具有可操作性，严格按程序办事

　高 制度 1．在制度执行中，发现有 加强制度建设，健全

　机制风险 些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差； 2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度。

　高 外部环境风险 因工作服务对象及行业“潜规则”的不利影响，可能出现部门人员权力失控，接受服务对象影响公正执行的吃请、娱乐、请托，收受红包、有价证券等。

　加强对工作人员的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。

　高

篇二：纪检监察干部岗位风险点及防控措施

干部岗位廉政风险点及防范措施

　 (2011-4-19 16: 18:29)

　 [字号：

　大 中 小]

　 隋秀敏 岗位职责: 主持经济合作局全面工作。

　 岗位廉政风险点: 1、 与外来投资者的联络与交往过程中， 可能出现收受礼品、 纪念品或土特产品以及接受宴请等风险;

　2、 在国内经济合作交流活动的策划和实施过程中， 可能出现超标准宴请、 赠送纪念品等风险； 在内资项目的考核认定过程中， 可能出现照顾均衡、 标准不严等风险。

　; 3、 在机关人、 财、 物的管理和使用过程中， 可能出现管理不严、 经费超支、 资产流失等风险。

　 具体防范措施:

　 1、 正确对待与外来投资者的联络交往， 倡树“清白做人、 干净做事” 的廉政理念，不向客商谋取私利， 不增加客商的额外负担; 2、 认真执行民主集中制， 凡涉及到重要工作、 重大事项、 重要人事安排等都坚持召开党委会集体研究， 做到民主决策、 科学决策; 3、 带头模范遵守《廉政准则》 等各项规定、 制度， 自觉接受监督， 切实做到令行禁止、 洁身自好， 绝不发生违法违纪行为; 4、 切实履行党风廉政建设第一责任人职责， 全面加强机关党风廉政建设责任制和廉政风险防范管理工作的落实， 确保机关无一违规、 违纪现象发生。

　高飞

　 岗位职责:1、 协助隋秀敏同志主持日常全面工作； 2、 牵头组织国内各项重要经济合作活动； 3、 负责组织西北、 山西、 内蒙等地区的经济合作活动； 4、 负责国内友好城市建立、 联络和外地驻威办事机构备案、 管理等方面的工作。

　 岗位廉政风险点: 1、 协助隋秀敏同志主持日常全面工作； 2、 牵头组织国内各项重要经济合作活动；3、 负责组织西北、 山西、 内蒙等地区的经济合作活动； 4、 负责国内友好城市建立、 联络和外地驻威办事机构备案、 管理等方面的工作。

　 具体防范措施:

　始终保持警钟长鸣， 防微杜渐， 始终保持共产党员的政治本色和廉政勤政的良好形象。

　严格遵守《党员领导干部廉洁从政若干准则》 的各项要求。

　严格遵守各级党组织的规章制度， 自己带头并约束分管科室工作人员共同做到自重、 自省、 自警、 自励。

　邵伟

　岗位职责: 招商引资、 对口支援。

　岗位廉政风险点:1、 在招商引资过程中， 存在不坚持原则、 为吸引客商随便许诺等风险; 2、 在对口支援服务过程中， 存在超规格接待等风险; 3、 经常出差对接目标企业， 存在食宿超标等风险;

　具体防范措施: 1、 加强学习， 提高自身修养， 一切按规定办事； 2、 坚持原则， 坚持廉政准则信相关文件的精神； 3、 与客商交往有礼、 有节， 把握好尽度分寸； 4、 不搞特殊化， 不超标接待， 不提任何要求; 5、 带头模范遵守《廉政准则》 等各项规定、 制度， 自觉接受监督， 切实做到令行禁止、 洁身自好， 绝不发生违法违纪行为。

　 郭良田

　岗位职责: 负责旅游、 文化、 金融等产业经济合作的联络对接； 负责局办公室日常行政管理； 负责联系外地来威投资企业发展协会。

　岗位廉政风险点:1、 与外来投资者和来威投资企业协会的联络与交往中， 存在收受礼品、 纪念品或土特产品、 接受宴请等风险; 2、 办公室行政接待、 后勤保障、 日常管理中， 存在不履行职责、 超标准接待、 后勤采购超支、 日常管理松懈等风险。

　具体防范措施: 1、 加强学习， 提高对廉政风险防范管理工作重要性的认识和带头遵守执行《廉政准则》 等各项规定的自觉性， 确保做到不发生违法违纪行为； 2、 加强自律， 严格加强对行政接待、 后勤保障服务、 政府采购等方面的管理， 正确对待与外来投资者和外地来威投资协会的交往。

　 丁甫春

　岗位职责: 1、 拟定全市国内招商引资的年度计划。

　2、 全市国内招商引资汇总统计、 检查分析、 考

　核工作。

　3、 组织开展与长三角、 京津、 东北等地区经济合作工作。

　4、 协调市直各产业招商办开展产业招商相关工作。

　 岗位廉政风险点:

　1、 招商引资汇总统计、 检查、 分析、 考核工作， 存在把关不严， 对不符合考核要求的项目放松要求蒙混过关等风险点， 存在头脑不清醒、 接受吃请等风险点； 2、 开展经济合作对接交流工作， 经常与企业打交道， 存在接受企业吃请、 给企业增加麻烦、 影响企业正常生产经营等风险点， 存在参与、 干扰企业间正常经济往来等风险点； 3、 经常出差对接目标企业， 存在食宿超标等风险点。

　具体防范措施:1、 加强廉洁自律， 筑牢反腐心理防线； 2、 严格遵守《党员领导干部廉洁从政若干准则》 的各项要求、 纪律， 严格遵守各级党组织的规章制度， 自己做到并带领分管科室工作人员共同努力做到自重、 自省、 自警、 自励， 从一点一滴的细微之处筑牢思想道德和党纪国法两道防线； 3、 努力做到勤政廉政， 警钟长鸣， 防微杜渐， 始终保持共产党员的政治本色和勤政廉洁良好形象。

　 单斌

　 岗位职责:1、 负责组织开展与珠三角、 浙江地区经济合作工作； 2、 负责对口支援三峡库区、 青海、新疆及省内东西结合工作。

　 岗位廉政风险点: 1、 环境风险。

　社会上收入差距较大， 易形成相互攀比心理； 2、 业务风险。

　在项目洽谈过程中， 易出现个别客商馈赠礼品的现象。

　 具体防范措施:

　1、 加强政治学习， 提高自身修养， 树立正确的人生观、 价值观。

　2、 把全心全意为客商服务当作一件普普通通的工作任务对待， 不张口要、 不伸手拿， 一身正气做好日常工作。

　 林华栋

　岗位职责: 负责全市国内招商引资汇总统计、 检查分析工作。

　负责组织年终目标责任单位国内招商引资考核认定工作。

　负责组织开展与长三角、 京津、 东北等地区经济合作工作。

　岗位廉政风险点: 项目统计考核过程中， 可能存在着统计失误， 项目考核难以界定等问题， 存在一定的风险。

　具体防范措施: 本着公开、 公平、 透明的原则， 把有争议的项目拿到明处， 让不同市区、 不同部门组成的考核认定小组共同讨论通过， 不符合考核要求的项目不予认定。

　 徐元

　 岗位职责: 负责机关政治思想建设、 队伍建设、 机构编制、 人事管理等有关工作。

　 岗位廉政风险点: 1、 工作失职。

　干部人事政策法规不熟， 政策把握不准， 工作把关不严， 不能坚持原则和标准， 调研不够全面深入， 工作不够严谨细致， 责任心不强， 工作拖拉， 办理不及时； 2、 缺乏敏锐性。

　在政治思想工作中， 可能存在政治敏锐性不强， 不能及时了解广大干部职工思想动态现象， 不能为党组织提供及时有效的决策参考。

　 具体防范措施:

　1、 加强学习， 筑牢反腐倡廉的思想道德防线。

　坚持开展经常性的党风党纪和廉洁从政学习和教育， 树立正确的权力观、 地位观和利益观， 牢固树立“立党为公、 执政为以” 的宗旨意识，常修为政之德、 常思贪欲之害、 常怀律已之心， 始终做到权为民所用、 情为民所系、 利为民所谋， 不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平， 自觉做到廉洁自律； 2、 落实责任， 全心全意为全局干部做好后勤保障。

　要健全和落实防范管理工作责任制， 不断完善岗位廉政风险点防范管理防控体系， 切实把廉政风险点防范管理和各项具体措施和要求落到实处。

　发挥共产党员模范带头作用， 严于律已， 以身作则， 要自觉增强风险防范意识， 做到岗位职责明确、 岗位风险清楚、 防范措施得力， 认真落实廉政风险和管理风险防范管理各项要求， 切实防范工作中可能出现的廉政风险和管理风险。

　克己奉公， 全心全意为单位每位干部做好工资等福利性工作。

　 高建伟

　 岗位职责:1. 负责联络协调各产业招商办开展产业招商相关工作； 2. 负责市直部门产业招商引资项目备案、 调度、 统计和分析工作， 并组织年终目标责任单位产业招商项目考核认定工作。

　 岗位廉政风险点: 1. 与外来投资者洽谈交流和外出招商活动中， 存在兽兽礼品、 接受宴请等风险；2. 项目统计考核过程中， 可能存在着统计失误， 项目考核难以界定等问题， 存在一定的风险。

　 具体防范措施:

　1. 增强政治敏感性， 提高自身修养， 牢固树立正确的世界观、 人生观和价值观，永远维护集体荣誉； 2. 坚持对工作的高度负责， 坚持项目考核公开、 公平、 公正、 透明， 严格标准， 确保每个环节受监督； 3. 模范遵守《廉政准则》 ， 牢记党员职责， 增强拒腐防变能力， 不谋私利， 不贪不占。

　 杨丽华

　 岗位职责: 做好文秘、 信息、 档案、 保密、 会务、 办公用品管理等工作。

　 岗位廉政风险点: 如何做好办公用品的管理使用存在风险

　具体防范措施:

　1、 按照办公用品政府定点采购的要求， 严格履行办公用品使用发放登记手续，实行按需采购， 有序分配； 2、 对办公用品采购实行采购与结算两条线， 分派专人负责， 形成有效监督。

　 刘晓鸣

　 岗位职责:1、 做好会计核算工作， 上报各种会计报表； 2、 做好资金管理， 对本单位经济活动和资金往来进行审核； 3、 办理各种报销业务； 4、 负责全局固定资产的管理； 5、 负责财务预决算的编制， 及时提出财务建议。

　 岗位廉政风险点: 1、 报销单据审核把关不严， 不按有关规定严格执行； 2、 票据不妥善管理， 造成票据丢失； 3、 在票据核销过程中， 私自销毁票据， 隐匿收入； 4、 财务处理程序不严谨， 会计信息不准确。

　 具体防范措施:

　1、 严格审核、 呈批、 报销程序； 2、 认真落实差旅、 会议费等管理规定， 按程序审批核准、 报销差旅费、 会议费； 3、 规范财务管理， 加强财务监督

　赵洪清

　岗位职责: 做好楼内后勤、 物业管理。

　岗位廉政风险点:1、 在办公维修时， 联系什么样的施工单位存在风险； 2、 在日常水电维修时存在风险。

　具体防范措施: 1、 在联系维修单位时， 一定先请示领导， 先讲好价钱再干活， 增加施工透明度；2、 日常水电维修时， 先请示领导批准在进行维修， 坚持质优价廉原则。

　 夏志成

　 岗位职责:1、 开展经济合作工作， 实施招商引资； 2、 按照上级指示精神， 开展对口支援工作。

　 岗位廉政风险点: 1、 经济合作地区为南方发达地区， 各种诱惑风险较多， 与企业接触较多； 2、对口支援工作中， 有出现礼品馈赠和接待问题的可能。

　 具体防范措施:

　1、 牢记党员标准准则， 遵守各项规章制度； 2、 认真学习， 不断加强自身思想道德建设； 3、 克己奉公、 廉洁自律， 圆满完成工作任务。

篇三：纪检监察干部岗位风险点及防控措施

室业务工作廉政风险防范流程图 -纪检监察室廉政风险点防范管理工作方案 为扎实推进惩治和预防腐败体系建设， 加大从源头上预防和治理腐败力度， 根据省委办公厅、 省政府办公厅《关于开展廉政风险防控管理试点工作的意见》 （ 皖办发〔2011〕 18 号）

　和六安市委办公室《关于印发〈 六安市开展廉政风险防控管理工作实施方案〉 的通知》 （ 六办发〔2011〕 24 号）

　精神， 结合我院实际，制定本实施方案。一、 指导思想 以邓小平理论和“三个代表” 重要思想为指导， 深入贯彻落实科学发展观， 牢固树立“以人为本、 执政为民” 理念， 将风险管理理论引 入惩治和预防腐败体系建设， 紧紧围绕人事管理、 财务管理、 重点项目 管理、 大宗物资采购等重点岗位和关键环节，运用教育、 制度、 监督等有效措施， 把廉政风险查到点、 惩防体系建到岗， 努力形成教育在前、 制度在前、 监督在前、 预警在前，着力营造风清气正的良好环境， 实现权力运行安全、 项目 建设安全、 资金使用安全、 物资采购安全、 干部成长安全， 为推进我院事业又好又快发展提供有力保证。

　二、 工作目 标 开展廉政风险防控管理工作， 要达到以下目 标：

　一是增强风险意识。

　各部门防范廉政风险的主动性进一步提高， 党员 干部特

　别是各级领导干部防范廉政风险的自 觉性进一步增强。

　二是找准廉政风险。

　对岗位职责、 业务流程、 制度机制等方面存在的廉政风险点进行全面排查， 切实做到找准查深。

　三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、 程序为线、 制度为面的廉政风险防控管理机制。

　四是有效预防腐败。

　预防腐败工作力度进一步加大， 措施更加有力， 最大限度地减少腐败问题的发生， 保护干部职工干事创业的积极性。

　三、 工作范围和对象 学院及内设二级机构； 中层以上干部。

　四、 工作内容 围绕“人、 财、 物、 事” 管理的权力运行和监督制约， 以容易滋生腐败的重点领域、 关键岗位为主体， 认真查找岗位职责、业务流程、 制度机制以及外部环境、 思想道德等方面可能引 发腐败的风险， 有针对性地制定预警防控措施， 健全完善各项规章制度， 形成职责明确、 程序严密、 运行有效、 管理科学的防控工作模式。

　（ 一）

　岗位职责风险：

　是指党员 干部对岗位职责认识不清或不作为、 乱作为， 导致出现违纪违法行为的可能性。

　（ 二）

　业务流程风险：

　是指单位规定的业务流程不符合法律法规或便民的要求， 存在漏洞， 导致权力行使人出现不规范履职和不廉洁行为的可能性； 也指党员 干部行使权力过程中， 不按规定

　流程或具体职责规定行使权力， 有意逃避监督制约， 主观上有不作为、 慢作为倾向， 导致不规范履职和不廉洁行为的可能性。

　（ 三）

　制度机制风险：

　是指单位或部门制度机制不完善或不能有效落实法规制度等原因， 导致出现违纪违法行为的可能性。

　（ 四）

　外部环境风险：

　是指因管理相对人在工作和业务交往中， 对相关领导干部及权力行使人进行利益诱惑或施加其他非正常影响， 造成权力失控、 行为失范， 导致失职渎职、 权钱交易的可能性。

　（ 五）

　思想道德风险：

　是指权力行使人因自 身思想观念和品德修养等原因， 导致不廉洁、 不作为的可能性。

　五、 方法步骤 （ 一）

　动员 部署（ 2011 年 9 月 底）

　1、 制定工作方案。

　组织人员 开展调查研究， 并根据实际， 制定《安徽国防科技职业学院开展廉政风险防范管理工作的实施方案》 ， 明确我院廉政风险防范管理工作的指导思想、 工作目 标、工作内容、 方法步骤、 工作要求。

　2、 成立工作机构。

　为使防范管理工作落到实处， 成立以党委书记方军山为组长、 其他班子成员 为副组长、 院属各部门负责人为成员 的院廉政风险防范管理工作领导小组， 负责全院防范管理工作的组织协调。

　领导小组办公室设在院纪检监察室， 具体负责此项工作的组织实施。

　（ 二）

　风险教育（ 2011 年 10 月 1 日 —12 月 31 日 ）

　围绕岗位教育、 示范教育和警示教育， 组织全体党员 干部职工学习《党章》 、 《廉政准则》 、 《党内监督条例》 等方面重要内容以及党的十七大、 十七届三中、 四中、 五中全会和中纪委十七届六次全会精神， 进一步统一思想， 提高认识， 充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和紧迫性。

　（ 三）

　风险查找（ 2011 年 10 月 1 日 —10 月 30 日 ）

　采取自 上而下、 自 下而上的方法， 通过自 己找、 领导提、 相互查、 集体定等多种形式， 全面查找岗位职责、 业务流程、 制度机制等方面可能存在的廉政风险。

　并按风险发生几率或危害损失程度确定低、 中、 高三个风险等级， 经组织严格审核把关后， 将风险点登记汇总并公示。

　具体工作是：

　1、 核定权力清单， 规范工作流程。

　对照“三定” 方案按照“权职法定、 权职一致” 的要求和“谁行使、 谁清理” 的原则， 分析和确认本部门各项工作职能， 制定工作流程， 在校园内网上公示，报院监察室备案。

　2、 查找岗位风险。

　以中层以上干部为重点， 按照“一岗双责”的要求， 通过自 己找、 领导提、 相互查、 组织审四个程序， 认真分析并查找个人在岗位职责、 工作流程、 外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点， 填写《岗位廉政风险排查、 防控一览表》 ，经分管领导签字后报院监察室审查备案。

　3、 查找部门风险。

　在个人自 查的基础上， 结合部门职能， 组织部门员 工认真讨论并广泛征求相关部门其他干部职工和服务对象意见后， 查找本部门在业务流程、 制度机制、 外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点， 并填写《部门廉政风险排查、 防控一览表》 ， 经院党委审核后， 报院监察室审查备案。

　4、 查找单位风险。

　在院属各部门自 查的基础上， 学院汇总并填写《单位廉政风险排查、 防控一览表》 ， 经单位领导班子集体研究、 主要领导签字、 单位盖章后报市纪委审查备案。

　（ 四）

　风险防控（ 2011 年 10 月 31 日 —11 月 15 日 ）

　围绕排查确定的风险点和风险等级， 有针对性地提出并制定防控措施， 着力形成以岗位为点、 以程序为线、 以制度为面的廉政风险防控机制， 采取前期预防、 中期监控、 后期处置的三阶段防控措施， 对预防腐败工作实行科学化、 系统化循环管理。

　1、 岗位风险防控措施。

　依据法规制度、 职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险的具体措施和办法， 并填写《岗位廉政风险排查、 防控一览表》 ， 经主管领导签字后报院监察室审查备案。

　2、 部门风险防控措施。

　按照“一岗双责” 的要求， 依据部门职责， 制定具体防控措施和相关工作程序， 并填写《部门廉政风险排查、 防控一览表》 ， 经院党委审核后， 报院监察室审查备案。

　3、 单位风险防控措施。

　在各部门提出的风险防控措施的基础

　上， 学院党委集体研究制定学院廉政风险防控措施， 并填写《单位廉政风险排查、 防控一览表》 ， 主要领导签字、 单位盖章后报市纪委审查备案。

　（ 五）

　风险预警（ 2011 年 11 月 16 日 —11 月 30 日 ）

　1、 收集廉政风险预警信息。

　通过信访举报和投诉、 开展专项检查、 案件检查、 责任审计、 民主生活会、 领导干部述职述廉等活动， 以及问卷调查、 访问服务对象等方式， 开展廉政风险信息日 常收集工作。

　坚持把容易滋生腐败的重点部位和环节作为重点， 及时发现苗头性、 倾向性问题。

　2、 建立廉政风险档案。

　各部门根据实际， 将廉政风险点防范管理措施汇编成册。

　组织全体工作人员 认真学习， 提高认识， 筑牢思想防线， 自 觉防范风险。

　3、 实行分级管理。

　根据权力运行的风险内容和不同等次， 实行分级管理、 分级负责。

　对廉政风险高的权力， 在单位分管负责人直接管理基础上， 由学院主要负责人负责； 对廉政风险中等级的权力， 在部门负责人直接管理的基础上， 由学院分管领导负责；对廉政风险低的权力， 由部门负责人直接管理和负责。

　4、 实施廉政风险预警处置。

　根据风险等级， 院纪委和监察室有针对性地采取相应处置措施， 及时化解廉政风险。

　对个人， 按照管理权限， 采取谈心疏导、 批评教育、 信访约谈、 发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置； 对部门， 采取对责任领导诫勉谈

　话、 召开专题民主生活会、 发问廉问责书、 限期整改等方式进行预警处置； 对新发现的廉政风险， 责成有关单位和个人及时制定防范措施。

　5、 建立和完善预警处置制度。

　一是建立预警处置结果反馈制度。

　有关单位和个人接到预警后， 应在规定时限内对廉政风险进行剖析， 制定整改措施， 形成书面报告， 及时反馈院监察室； 二是建立预警处置督查制度。

　院纪委和监察室负责对廉政风险防控措施的落实情况进行跟踪监控， 对防控措施不落实的部门、 个人及时督导。

　（ 六）

　考核总结（ 2011 年 12 月 1 日 —12 月 31 日 ）

　1、 自 查自 评。

　各部门对廉政风险防范管理工作进行自 查， 分析存在的问题， 提出整改方案。

　2、 考核评估。

　院监察室对院属各部门廉政风险防范管理工作进行年终考核评估。

　3、 对全院廉政风险防范管理工作进行全面总结， 完善工作措施， 修正风险内容， 出台相关制度， 实行动态化、 常态化管理。

　六、 工作要求 （ 一）

　提高认识。

　开展廉政风险防范管理工作， 是落实科学发展观、 从源头上预防腐败的一项重要措施， 是强化监督制约、 打造廉洁干部队伍的有力抓手， 各部门务必高度重视， 党员 干部特别是领导干部要以身作则， 带头抓好自 身和职责范围内的廉政风

　险防范工作， 形成良好的工作氛围。

　（ 二）

　落实责任。

　开展廉政风险防范管理工作是一项重要政治任务。

　各部门主要领导是第一责任人， 对本部门的廉政风险防范管理工作负总责。

　院纪委和监察室要做好协调工作， 进行督促检查， 推动各项工作措施的落实。

　（ 三）

　突出重点。

　要在普遍实施的基础上找准存在风险的重要部位， 把握干部任用、 大宗物资采购、 大额资金使用、 工程建设、招生等权力运行的关键环节， 切实把开展防范工作融入到学院的各项工作之中， 真正把这项工作抓出实效。

　（ 四）

　统筹推进。

　各部门要把防范工作与落实党风廉政建设责任制结合起来， 与业务工作结合起来， 与“创先争优” 活动结合起来， 努力实现学院发展与廉政建设的良性互动。

　附件：

　1、 单位（ 部门）

　廉政风险防控管理职权目 录 2、 单位（ 部门）

　廉政风险排查、 防控一览表；

　3、 岗位廉政风险排查、 防控一览表。

　2011 年 10 月 9 日

篇四：纪检监察干部岗位风险点及防控措施

类别权利类别风险点 风险描述风险部门风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人监控负责人（1）私自扣压、销毁或存放信访件。（2）来信不登记，重要信息不摘录。（3）不按要求及时提出拟办意见。（4）擅自作“待查”、“暂存”、“转办”、“诫勉谈话”处理。（5）擅自扣押呈批件。（6）故意久拖不批阅或批阅而无明确意见。（7）对信访件反映的重大问题故意不予筛选（8）筛选出来的具有可查性的线索不移交相关部门办理。信访室党风室纠风室执法室检查室纪工委干部室等信访举报受理人信访举报受理人领导岗位1.信访件专人受理、拆阅；2.信访件收到后应及时如数登记、如实摘录；3.室主任定期调阅信访件受理、登记、摘录情况1.信访件登记后一般应在24小时内提出拟办意见，呈报审批；2.室主任定期对信访件办理情况进行检查；3.严格规范“待查”、“暂存”、“转办”、“诫勉谈话”条件和工作程序，并加强监督检查。1.信访呈批件一般应在24小时内批阅，并有明确意见，特殊情况除外；2.建立信访件批阅办理情况登记制度。1.按规定及时进行排查；2.信访案件线索的筛选意见由承办人提出，经集体讨论，由室主任审阅后报分管领导审批。纪检监察机关权力运行廉政风险及防控措施参考目录（一）信访举报承办权1.受理2.办理3.批阅4.线索筛选主任或副主任分管领导主任或副主任或分管领导承办人主任1

　权利类别权利类别风险点 风险描述风险部门风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人监控负责人（9）应当转办的信访件不转办。（10）应当交办的信访件不交办。（11）应当督办的信访件不督办。（12）应当调查的信访件不进行调查。（13）调查中歪曲事实真相。（14）擅自作信访了结处理。（15）受理案件线索后，故意不安排或不及时安排处置。主任（16）私自与涉案人员接触，跑风漏气。案件线索管理人（17）制定调查方案时，故意夸大或缩小案情。（18）擅自使用“两规”、“两指”措施，擅自查询、查核他人存款、擅自暂扣、封存涉案款物。（19）发现涉案线索，不列入排查计划或隐瞒不报或通风报信。（二）案件检查权1.建立案件线索登记台账，并认真做好登记工作；2、定期上报处理情况；3、严格内部监督管理。1.严格执行《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》、《中国人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政监察法实施条例》等相关规定；2.完善调查方案审批制度。（一）信访举报承办权检查室案管室党风室纠风室执法室纪工委干部室等主任或副主任主任或副主任或分管领导5.分流处理6.信访调查7.案件受理8.初核与立案调查检查室案管室党风室纠风室执法室纪工委干部室等1.信访件应在15个工作日内进行分流，受理的信访件总量应与分流总量吻合；2.信访件作“待查”、“暂存”处理，应由室主任签呈分管领导审批；3.对反映下一级管理干部的信访件，应做好立卷待报和督办工作；4.当面交办的信访件，严格办理签收手续；5.通过公文交换站交换的信访件，做到一信一栏详细编号登记；6.定期检查分流情况1.严格实行信访调查责任制；2.信访件调查结论需集体作出；3.汇报调查情况时，全体调查人员参加主任分管领导分流承办人调查承办人调查承办人2

　权利类别权利类别风险点 风险描述风险部门风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人监控负责人（20）不坚持两人谈话制度，不如实记录被调查人的陈述，歪曲、捏造证据材料。（21）发现涉案人员和其他人员的违纪违法行为隐瞒不报，帮助涉案人规避检查。（22）放任涉案人员妨碍调查、串供、毁证、逃逸等行为，不报告、不制止（23）篡改、隐匿、丢弃、销毁对涉案人员不利的证据。（24）泄露案件调查情况以及相关工作机密，私自解除有关涉案人员和其他相关人员，跑风漏气。（25）办案人员未按照回避原则提出回避9.案件处理建议（26）起草的调查报告故意夸大或缩小案情，未经集体研究，个人擅自提出案件的处理意见。1.案件调查报告应在室内充分讨论的基础上形成，完善集体研究案件调查报告的制度；2.提出的处理建议应于法有据，理由充分。（27）放任当事人转移、隐匿违纪款物。（28）故意不追缴违纪款物。（29）擅自减少违纪款物追缴的数量。11.违纪款物管理（30）对追缴的违纪款物不及时上报，私存、自用或擅自处置。检查室案管室党风室纠风室执法室纪工委干部室等承办人3.严格“两规”、“两指”措施使用规定；4.健全重要案件线索集体排查制度；5.坚持两人以上谈话制度；6.严格回避制度和内部监督检查制度；7.建立重要情况市内通报制度；8.严格实行重要情况报告制度；9.严格执行办案回访制度；10.严格实行办案工作责任制。

　（二）案件检查权8.初核与立案调查10.违纪款物追缴主任或分管领导1.严格执行违纪款物管理规定；2.核查并督促违纪款物的追缴；3.对名贵字画、金银首饰等贵重物品应详细登记、拍照封存管理；4.对违纪款物实行“一案一检查”。3

　权利类别权利类别风险点 风险描述风险部门风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人监控负责人（31）未落实2人以上案件审理制度,形成的审理报告不经集体讨论。（32）擅自运用“从轻、从重”或“减轻、加重”情节。13.申诉复查（33）不按规定受理申诉复查案件，不按客观事实定性量纪，不按处分时的政策依据进行复查，不按要求纠正错案。1.严格落实《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》和《中华人民共和国行政复议法》等相关规定；2.严格办理申诉复查案件程序，坚持案件审理和申诉复查分离；3.严格按事实证据和处分时的政策依据办理申诉复查案件，认真落实“不错不纠、部分错部分纠、全错全纠”的要求。14.执行纪律（34）对已作出的处分决定，不督促执行或者放任执行不到位。1.落实处分决定执行情况回告制度；2.定期对处分决定执行情况进行检查，确保处分决定送达、宣布、装入档案以及受处分人的工资、职级按规定调整到位。主任 1.严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》、《党的纪律检查机关案件审理工作条例》和《中国共产党党员权利保障条例》等相关规定；2.实行2人以上案件审理制度，审理报告应在室内充分讨论的基础上完成；3.作出“从轻、从重”或“减轻、加重”处理决定，应经集体研究。主任分管领导（三）案件定性量纪权12.定性量纪审理室 承办人 4

　权利类别权利类别风险点 风险描述风险部门风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人监控负责人15.调研（35）隐瞒问题、回避矛盾、不如实反映情况。调查研究责任人1.严格执行《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政监察法实施条例》、《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《中国共产党党内监督条例（试行）》等相关规定；2.健全重大事项集体研究制度、调研报告及相关资料应交全室人员审阅、讨论。16.立项（36）不根据上级部署和地方实际确定纠风、执法和专项清理项目。立项责任人 1.根据上级部署和地方实际确定纠风、执法和专项清理、检查项目；2.纠风立项应报同级人民政府批准和上级纪检监察机关备案。（37）专项清理、检查中故意漏项。降低工作标准，导致清理不彻底，监管不到位。（38）民主评议行风和落实党风廉政建设责任制检查考核中弄虚作假，谋取私利。（39）擅自使用查询、暂扣等监察权。（40）故意为责任单位或责任人开脱责任。（41）不依照有关规定追缴和责令清退违纪违规款物或追缴、清退违纪违规款物不及时、不到位、以权谋私。（42）发现问题不报告、不处理，发现案件线索不登记移送、不调查。（四）纠风执法权主任分管领导1.坚持集体研究决定重大事项制度，全室人员参与处理意见建议的讨论；2.严格执行违纪违规款物管理暂行规定；3.完善案件线索管理及移送制度；4.严格“问责”制度；5.建立检查和调查结果报告制度。主任 1.实行严格的工作责任制；2.建立检查或调查方案报批制度；3.完善民主评议行风和落实党风责任制检查考核办法，加强对评议工作的监督；4.坚持集体研究重大事项制度，互相监督；5.完善内控程序，查询、暂扣文书必须经分管领导签字确认；6.落实定期回访制度；7.调查和检查必须由2人以上参加。17.检查18.处理 纠风室执法室党风室等检查责任人调查责任人5

　权利类别权利类别风险点 风险描述风险部门风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人监控负责人19.招考录用（43）受人情、关系影响、放宽招考范围、降低录用标准。1.严格执行公务员招考录用有关规定，严格公务员招考录用程序；2、坚持公务员招考录用条件、名额、程序、结果公开、自觉接受监督。20.干部调动（44）受人情、关系影响、不严格执行或违反干部调动工作纪律。1.事先提出调动计划报相关部门审批；2、严格考察把关；3、常委会议集体研究决定。21.民主推荐评议测评（45）民主推荐票的统计和民主测评、评议情况的综合中弄虚作假。1.民主推荐票统计，必须3人以上参加，汇总后共同签名封存备查；2、民主测评、评议情况综合需全室同志集体讨论形成。22.笔试面试（46）泄露试题内容及考官信息。1.命题专人负责，并与命题单位签订保密协议；2.试题运送需3人以上，试卷密封完好；3.考官确定专人负责、专人联系。23.考察考核（47）对群众反映的问题不调查、不报告、故意夸大或缩小问题。1.考察组必须由2人组成，汇报时考察组成员必须全部参加；2、建立考察工作责任制，严格实施责任追究。24.讨论决定（48）不坚持民主集中制原则和干部任用条件、任人唯亲、临时动议干部。领导岗位1.严格民主推荐、组织考察、酝酿等工作程序；2.严格常委会议事规则和决策程序；3.落实“一报告两评议”制度。分管领导（五）干部选拔任用权纠风室执法室党风室等承办人分管领导主任或副主任6

　权利类别权利类别风险点 风险描述风险部门风险部门风险岗位 防控措施 监控负责人监控负责人（49）贪污、挪用公款或公款私存。（50）不按规定管理资金、账户。（51）为获取不正当利益，超标准或自行配置固定资产。（52）政府采购中，与供应商或者采购代理机构恶意串通，在采购过程中接收贿赂或者获取其他不正当利益，开标前泄露标底。（53）收受回扣、贿赂或照顾熟人、亲友等谋取私利。（54）不按规定实施招投标，不按要求实行政府采购，或在实施过程中弄虚作假、串通作弊。（55）擅自将固定资产用于经营投资或改变其所有权。（56）不按要求建立固定资产实物账、价值账、购置、调入资产不及时入账。（57）不按规定随意处置报废、报损固定资产或出售固定资产、处置收入不上缴国库。固定资产管理人（58）私自利用固定资产为其他单位或个人进行抵押担保。固定资产处置经办人（59）受人情、关系影响违规使用、出租、出借国有资产。固定资产管理人固定资产购买人27.固定资产管理备注：在行使“六大权利”中，存在的共性风险有：违反保密纪律，向当事人或请托人泄露信访举报，案件检查、行政监督、干部任免等方面的信息；接收当事人及其请托人钱物，应邀参与吃喝玩乐，或其他交易；利用手中掌握的信息和权利威胁当事人，从中谋取私利等。各地要结合实际，制定防控措施。1.严格执行《中华人民共和国会计法》及相关规定；2.加强内部审计、定期开展专项财经纪律执行情况检查；3.定期在适当范围荣宝经费收支情况。1.建立机关内部政府采购小组；2.严格执行《中华人民共和国政府采购法》及相关规定；3.建立健全机关内部采购制度；4.对采购物资、档案资料把关情况定期进行检查。1.严格执行《行政单位国有资产管理暂行办法》；2.建立健全固定资产台账和会计账簿；3.建立固定资产购买人、管理人和处置经办人分离制度；4.定期检查固定资产实物；5.定期在适当范围内通报固定资产报损、处置情况。主任分管领导（六）资金资产处置权25.财务经费管理6.物资采购管理办公厅（室）财务人员经办人审批人7

篇五：纪检监察干部岗位风险点及防控措施

管理岗位廉能风险点和风险等级及防控措施人事管理岗位廉能风险点和风险等级及防控措施序号号序工作环节环节工作风 险 点 表 现 形 式风 险 点 表 现 形 式风险等级等级风险防

　 控

　 措

　 施防

　 控

　 措

　 施1．测评过程中有拉票、贿票行为；二级1．严格落实和执行《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的程序；2．不经过民主测评推荐干部（党外人士除外）；二级2．经过民主推荐提出考察对象，凡是多数群众不赞成的，不能提拔使用；3．把群众不公认的人员作为拟提拔对象；二级3．测评过程中有拉票、贿票行为的，一律不予推荐；4．推荐不符合条件的人员。二级4．纪检监察机构对拟提拔干部进行廉政审查，并报告党组。1. 不真实地反映被考察者的情况和问题；三级1. 自觉执行中央关于廉洁自律有关规定和中组部《组织人事干部行为若干规范》，坚持实事求是，不准利用考察之便牟取私利；2. 对反映干部的问题不认真调查核实，造成干部带病提拔；二级 2. 加大对信访举报的处理力度；3．考察人员接受利益关系人的礼物、礼金及其他可能影响考察结果的行为；二级3. 严格遵守干部人事纪律，做好干部考察的保密工作。4. 泄露干部考察相关情况，造成严重影响。一级1．不执行回避制度；不经集体讨论擅自决定任免；临时动议干部任免；三级1．严格按照干部管理权限，经过充分酝酿，由党组集体讨论作出任免决定；2.违反编制职数规定任免干部；一级2. 严格按照编制、职数规定任免干部；3. 泄露讨论干部工作秘密。二级 3. 严守保密纪律。1．干部档案管理不严，造成档案缺失；未按规定办理干部职工录用、调动、职称评定、辞职、辞退、离岗退养、退休等手续；违反规定擅自更改、提高或降低公务员工资、福利、保险待遇；三级1．健全和落实人事档案材料的收集、管理、使用、存放、查阅等制度，严格遵守人事保密制度；3．对干部职工政审不严，造成不良后果，档案、考察资料等弄虚作假；二级 2．严格执行政审考核标准。3. 泄露与干部任免工作有关的秘密。一级3. 对违反纪律的，按有关规定追究责任。干部管理管理干部4 4干部推荐推荐干部1 1干部考察考察干部2 2干部讨论决定决定干部讨论3 3

篇六：纪检监察干部岗位风险点及防控措施

风险及防范措施样表

　 单位名称

　纪检监察部

　 岗位名称 部长

　岗位数 1 名

　 责任人

　 胡英

　监督人 龙文举

　风险点

　 风险类型

　风险

　 等级

　防范措施

　由于忽视政治理论学习导致理想信念动摇党性观念不强可能造成政治理论素质下降思想作风松懈涣散的不良现象出现。

　 思想道德风险

　C 级

　1、通过多种形式加强政治理论学习做好学习记录。

　2、加强自我修养增强工作责任心和岗位职责意识。

　 由于在调查和处理违规违纪举报中收受当事人好处或碍于人情不认真履行工作职责导致隐瞒举报内容、泄露举报内容和举报人信息可能出现举报查处无法进行、当事人打击报复举报人等现象造成公司监督失控、举报渠道堵塞、影响员工情绪及公司稳定等问题。

　岗位职责风险 B 级

　1、 严格执行 《中国共产党纪律处分条例》 、 《行政监察法》和《信访工作条例》规定正确履行岗位职责 坚决做到该汇报不隐瞒 该调查不包庇该查处不徇私严格查处程序严肃查处纪律 执行保密规定 有效震慑腐败行为。

　 2、认真按照领导批示精神不越权、不徇私稳妥地开展信访举报的受理及查处工作。

　由于不履行或不正确履行“一岗双责” 不廉洁自律可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。

　 岗位职责风险

　 B 级

　1、 正确履行 “一岗双责”  接受各种廉洁教育加强廉洁自律修养规范从业行为。

　 2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　由于在开展监督检查过程中业务水平不高或工作理解的偏差可能出现工作不细致、不严谨程序不规范监督不到位或因种种原因碍于情面而放松监督给监督对象留下发生违规违纪行为的机会。

　 业务流程风险 B 级

　 1、加强业务学习不断提高纪检监察业务水平和工作能力。

　2、严格执行公司《效能监察暂行办法》 认真履行监督职责。

　3、加强工作沟通交流及时改进工作不足。

　由于在调查处理信访举报过程中对举报的事实没调查清楚、处理依据条款引用不准确可能引起处理不当造成当事人提出复议或申诉的情况。

　 业务流程风险 B 级

　严格按照信访举报工作 “事实清楚、 证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备”的方针开展和审视自己的工作 确保每个环节都经得起检验。

　由于公司相关制度不健全、执行不到位可能造成纪检监察工作监督不力导致监察对象自由裁量权大、不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　 制度机制风险

　B 级 1、严格按公司的规章制度办事。

　2、加强监督检查发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞 及时督促相关部门完善工作制度确保各项工作规范运行。

　1、按照公司规定完善内部绩效奖惩制度。

　 2、坚持公开、公平、公正的原则接受员工由于部门内部绩效、激励机制不完善致使奖金分配不合理可能影响员工的工作积极性。

　制度机制风险

　 B 级

　监督。

　由于开展“双廉”责任制和纪检监察等各类目标考核和专项工作检查时对被考核检查单位“吃、拿、卡、要” 或接受宴请、好处故意提高或降低考核标准造成考核不严、不公等现象发生。

　 外部环境风险

　 B 级

　 认真落实“双廉”责任制考核办法和《集团公司贯彻落实 〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》等制度进一步转变工作作风严格执行考核标准不打人情分做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　 填报单位盖章 纪检监察部

　 填报时间

　2012 年 3 月

　廉洁风险及防范措施样表

　 单位名称

　 纪检监察部

　岗位名称

　 监督检查

　岗位数 4 名

　 责任人

　任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理

　监督人

　 胡英

　风险点

　 风险类型 风险 等级 防范措施

　由于放松世界观改造导致理想信念动摇政治素质降低可能造成不思进取、得过且过、软弱涣散、工作责任心不强等问题。

　思想道德风险

　C 级 1、通过岗位练兵、不定期的政治学习等多种形式加强理想信念教育。

　 2、完善绩效奖惩考核机制增强工作责任心和工作的主动性、能动性。

　由于在开展监标、专项检查等工作过程中收受监督对象好处或碍于人情导致不认真履行工作职责放松对监督事项的监督检查可能造成纵容违规违纪行为发生等问题。

　 岗位职责风险

　B 级

　 1、严格执行公司招投标管理等相关规定正确履行监督检查岗位职责。

　 2、在各项监督工作过程中至少两人参与形成内部相互监督制约的机制。

　 由于在开展各项监督检查过程中因业务水平不高或工作认识的偏差可能出现工作不细致、不严谨程序不规范监督检查不到位造成公司监督工作成效不高影响公司健康运行。

　业务流程风险

　 B 级

　 1、加强业务学习及时开展工作反思不断提高纪检监察业务水平和工作能力。

　2、严格执行公司《效能监察暂行办法》 认真履行监督职责不断规范全体员工的从业行为。

　由于部门内部受理礼品礼金过程中监管不到位工作人员未及时将礼金缴入公司账户可能造成公款私存、挪用礼金或擅自使用上交礼品等违规行为。

　业务流程风险

　 B 级 1、严格执行公司《礼品礼金上交登记及保管处理制度》 及时完善登记台账。

　 2、实行礼品礼金受理管账与管物岗位分设。

　3、定期盘点并将结果报送领导审阅。

　由于公司点多面很广监督管理机制不健全可能造成监督检查工作不力导致监察对象自由裁量权大、不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　制度机制风险 B 级 加强调研 发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞 及时向相关领导反映 不断完善相关工作制度确保各项工作规范运行。

　由于开展“双廉”责任制和纪检监察等各类目标考核和专项工作检查时对被考核检查单位“吃、拿、卡、要” 或接受宴请、好处故意提高或降低考核标准造成考核不严、不公等现象发生。

　填报单位盖章 纪检监察部

　 填报时间

　2012 年 3 月

　 外部环境风险 B 级

　认真落实“双廉”责任制考核办法和《集团公司贯彻落实 〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》等制度进一步转变工作作风严格执行考核标准不打人情分做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　廉洁风险及防范措施样表

　单位名称

　纪检监察部

　 岗位名称

　文字调研

　岗位数 4 名

　 责任人

　 任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理

　监督人 胡英

　 风险点

　风险类型

　 风险

　 等级 防范措施

　 廉洁风险及防范措施样表

　单位名称

　纪检监察部

　岗位名称

　党风党纪宣传教育

　 岗位数

　 4 名

　 责任人

　任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理

　 监督人 胡英

　风险点

　风险类型

　风险

　 等级

　 防范措施

　廉洁风险及防范措施样表

　单位名称

　纪检监察部

　岗位名称

　信访及案件处理

　 岗位数

　 4 名

　 责任人

　 任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理

　监督人

　 胡英

　风险点

　 风险类型

　风险

　 等级 防范措施

　廉洁风险及防范措施样表

　单位名称

　纪检监察部

　岗位名称

　内勤

　岗位数

　 4 名

　 责任人

　任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理

　监督人

　 胡英

　 风险点

　风险类型

　 风险

　 等级

　防范措施

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　凉臌粪辑

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