安全风险分级管控和隐患排查治理制度10篇

发布时间：2022-12-28 14:45:04 来源：网友投稿

安全风险分级管控和隐患排查治理制度10篇安全风险分级管控和隐患排查治理制度　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建下面是小编为大家整理的安全风险分级管控和隐患排查治理制度10篇,供大家参考。

篇一：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1目录 Contents1 双重预防机制的来源 2 双体系创建的相关指南、标准3 安全风险 4 隐患排查治理5 风险、隐患与事故之间的逻辑关系 6 三种不安全状态解析

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj11双重预防机制的来源

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第一章双重预防机制的来源

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj12双体系创建的相关指南、标准

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第二章双体系创建的相关指南、标准《重大火灾隐患判定方法》 GA 653- - 2006安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南（国务院安委会办公室）SZDBZ 16- - 2008 深圳市重大危险源安全评估导则GBT 24353- - 2009 风险管理

　原则与实施指南职业健康安全管理体系 GBT 28001- - 2001关于构建交通运输安全生产风险分级管控和隐患治理双重预防体系的实施方案（征求意见稿）标本兼治遏制重特大事故工作指南（国务院安委会办公室）安全生产事故隐患排查治理暂行规定关于进一步开展安全生产隐患排查治理工作的通知（国务院办公厅）关于在重点行业和领域开展安全生产隐患排查治理专项行动的通知（国务院办公厅）关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（国务院安委会办公室）交通运输安全生产事故隐患治理监督管理办法（征求意见稿）交通运输安全生产风险管理办法（征求意见稿）生产过程危险和有害因素分类与代码（ GB/ / T 13861- - 2009 ）水上客运重大事故隐患判定指南（征求意见稿）危险化学品重大危险源辨识 GB 18218- - 2009关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见GBT 28002- - 2011 职业健康安全管理体系

　实施指南

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第二章双体系创建的相关指南、标准《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921-2011）《电气设备的安全

　风险评估和风险降低

　第5部分：风险评估和降低风险的方法示例》（GB/T 22696.5-2011）《机械安全风险评估实施指南和方法举例》（GB/T 16856-2015）《公司治理风险管理指南》（GB/T 26317-2010）《风险管理原则与实施指南》（GB/T 24353-2009）《消防安全工程第3部分：火灾风险评估指南》（GB/T 31593.3-2015）

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第二章双体系创建的相关指南、标准招商蛇口关于双体系创建的方案及指南：招商蛇口安全风险分级管控与隐患排查治理预控体系实施方案附件3 3 ：

　招商蛇口安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）附件4 4 ：

　招商蛇口隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）招商局集团《标本兼治遏制重特大事故工作方案》（招发战略字[ [ 2016] ] 286 号）招商蛇口：至今年10月份完成试点单位双体系的创建。公司的要求：至6月底前完成双体系的创建。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第二章双体系创建的相关指南、标准公司的要求按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建。各部门在安全监督部的组织下按照“实施指南”的要求，结合各部门、班组实际情况，开展体系创建工作。公司的目标自实施之日起，至2017年6月底前完成公司风险分级管理与隐患排查治理双体系创建工作，并通过上述“双体系”的建立运行，做到有效遏制生产事故的发生，保障员工生命财产安全。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第二章双体系创建的相关指南、标准职责分工公司安全生产委员会是“双体系”建设的领导部门。其职责为：● 审核本单位隐患排查治理预控体系建设目标；● 审批本单位隐患排查治理预控体系实施方案、指南和推行计划；● 听取本单位隐患排查治理预控体系建设阶段性汇报及专题汇报，研究决策有关重大事项；● 督促检查、考核本单位隐患排查治理预控体系建设工作的落实情况。职责分工公司安全风险分级体系建设办公室设在安全监督部（具体落实体系创建工作）主任为安全监督部经理，成员包括安全监督部成员、各相关部门；各相关部门（职责）：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司各部门、班组人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的“风险点识别、风险分级及风险评价”、“隐患排查、治理”，对结果负责。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj13安全风险

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险什么是风险？风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险 = 可能性 × 严重性

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险什么是危险源？危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态是指物的状态和环境的状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（引自GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》）

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险什么是风险点？风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在禁止存放危险品区域放置危险品、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源（危险源）。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险风险与危险源之间的关系是什么？风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。什么是风险辨识？风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）什么是风险评价？风险评价是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险安全风险的分类将风险分为物的不安全状态（设备）；人的不安全行为（作业）

　；作业环境的缺陷（环境）；安全健康管理（职业健康、管理）的缺陷四大类，详见附件A。什么是风险分级？风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。风险分为几级？不同的风险评价方法对风险的分级不完全一致，我司拟对风险分为“ 、、、（深蓝、浅蓝）”五级（红色最高）。对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系（例如，将风险最低的两级都定为“蓝色”级别），以适应评价和管理的要求。红橙黄蓝蓝

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险什么是风险分级管控？风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险浅蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的），员工应引起注意深蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。部门、班组应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部门应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属部门具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。红橙黄蓝蓝

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险什么是风险控制措施？风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。选择风险控制措施时：应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；⑷经济合理性。应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施；⑸应急处置措施等。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审（核对、确认）：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平；(3)是否产生新的危险源或危险有害因素；(4)是否已选定了最佳的解决方案。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险什么是风险信息？风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。各类风险信息的集合即为安全风险分级管控清单。从总体上讲，风险分级管控程序包括四个阶段七个步骤。四个阶段即：危险源识别、风险评价、风险控制、效果验证与更新。七个实施步骤见下图所示：风险分级管控的基本程序是什么？

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　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险政府层面，风险分级管控的要求：

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险重大危险源的确定以下情形为重大危险源：1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3）涉及重大危险源的；4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；5）经风险评价确定为最高级别风险的；6）相关方投诉涉及事故隐患的；7）风险点级别确定。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险辨识方式生产经营单位安全生产风险辨识分为全面辨识和专项辨识。全面辨识是生产经营单位对本单位生产经营活动范围内所有生产经营环节开展的安全生产风险辨识；专项辨识是生产经营单位对本单位生产经营活动范围内部分领域或部分生产经营环节开展的安全生产风险辨识。（引自《交通运输安全生产风险管理办法（征求意见稿）》）

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险辨识周期全面辨识应每年不少于1次；专项辨识应在生产经营环节或其要素发生较大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。安全生产风险辨识结束后应形成风险源清单。

　更多EHS独家精品资料，请咨询“安应管家”微信号：ansyingsj1第三章安全风险风险点识别方法● 以部门为单位，按照安全责任分区，进行区域划分。● 按照作业区域或者作业步骤等不同进行...

篇二：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

分级管控与隐患排查治理两个体系管理制度编制：审核：批准：二 O 一七年七月

　1目目录一、安全风险分级管控制度------------------------------------------------2二、事故隐患排查治理制度-----------------------------------------------18（一）事故隐患排查制度--------------------------------------------------18（二）事故隐患报告和举报奖励制度-----------------------------------73（三）事故隐患监控制度--------------------------------------------------74（四）事故隐患档案管理制度--------------------------------------------76

　2一、安全风险分级管控制度. 1. 总则为了有效指导公司落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本制度。本制度制定了公司实施危险源、危险有害因素辨识(以下统称危害因素)、风险分析、风险分级和风险管控的相关术语、定义、常用方法、风险管控、工作要求、工作程序等。2. 范围本制度适用于公司的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。3. 编制依据《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）。4. 主要职责4.1 安全环保处负责组织公司的危害识别、风险排查、分级工作，负责确定公司巨大、重大风险，组织落实重大风险以上的控制措施和隐患治理措施。4.2 技术处、设备处、调度处、综合管理处负责组织、指导对口单位进行危害识别和风险评价工作。4.3 基层单位负责本单位设备设施、作业活动危害因素的识别和评价工作。

　34.4 风险评价小组风险评价小组由两体系领导机构担任，厂长任风险评价领导小组组长，组织风险评价的全过程，评价小组成员应具备一定的危害识别和风险评价的知识和能力，包括生产、安全、技术、设备和业务主要管理人员。公司鼓励全员参与危害识别与风险评价工作。5. 工作要求5.1 组织有力、制度保障公司建立由厂长为组长的两体系建设组织机构，建立风险分级管控管理制度，从机构和制度上保障风险分级管控工作的顺利的进行。5.2 全员参与、分级负责公司从车间操作工到厂长，全部参与到风险辨识、分析、评价和管控的过程当中；公司根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施切合实际、持续有效为工作目标。5.3 自主建设、持续改进公司依据本行业领域同类型企业实施指南、体系通则，建设符合公司实际的风险分级管控体系。5.4 系统规范、融合深化公司风险分级管控体系与公司安全标准化、职业健康安全管理体系紧密结合，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控切实贯彻于生产经营活动全过程。5.5 注重实际、强化过程

　4公司根据自身实际，强化过程管理，自顶完善的制度，保证体系建设的时效性和实用性。5.6 激励约束、重在落实建立完善的风险管控目标责任考核制度，激励先进、约束落后。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审更新，不断完善风险分级管控体系。6. 工作程序和内容6.1 风险判定准则结合公司可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定按照从严从高的原则。6.2 风险点确定6.2.1 风险划分原则6.2.1.1 设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。例如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。6.2.1.2 操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，如动火作业、进入受限空间作业等特殊作业活动。6.2.2 风险点排查

　56.2.2.1 风险点排查的内容对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。6.2.2.2 风险点排查的方法按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。3 6.3 危险源辨识6.3.1 危险源辨识的内容采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识的内容包括：1) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进人作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。确定评价对象，充分了解相关信息，以便进行全面评价，主要包括:1）可能用到的机械、设备、工具；2)用到或遇到物质的物理、化学性质；

　63)工作人员的能力和已接受任务的培训；4)生产工艺过程和作业程序；5)发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。2 6.3.2 危害源辨识的方法本制度制定两种常用方法实施危害因素辨识并进行定性风险分析：一是工作危害分析法（简称 JHA），主要用于对作业活动的危害因素进行辨识；二是安全检查表法（简称 SCL），主要对静态设备设施的危害因素进行辨识。6.3.2.1 工作危害分析法该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析识别。6.3.2.2 安全检查表分析法该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。6.3.2.3 工作危害分析法实施步骤该方法针对的分析对象是动态活动，其步骤包括作业活动划分、选定、危害因素识别。6.3.2.3.1 作业活动的划分按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：

　71）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业。5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。6.3.2.3.2 分析并选定作业活动1）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。2）分别对所有作业活动分析结束后，经过评审筛选，选定存在危害因素并具有一定风险的作业活动填入《作业活动清单》。6.3.2.4 安全检查表分析法实施步骤该方法适合于对静态设备设施存在的风险进行分析识别。其步骤包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危害因素识别。6.3.2.4.1 安全检查表编制的依据应包含以下内容

　81）有关标准、规程、规范及规定；2）国内外事故案例和企业以往的事故情况；3）系统分析确定的危险部位及防范措施；4）分析人员的经验和可靠的参考资料；5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。6.3.2.4.2 安全检查表编制步骤1）确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如技术员、设备员、安全员等。2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。3）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。6.3.2.4.3 安全检查表分析要求1）既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。2）对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。4）检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。5）检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危害。6）列出《设备设施清单》

　97）依据《设备设施清单》，按功能或结构将系统划分为子系统或单元，对照安全检查表逐个分析潜在的危害因素。8）识别设备设施的现有安全控制措施是否有效可行。9）填写《安全检查分析（SCL）评价表》。4 6.4 风险评价公司在组织完成对危害因素及其风险的辨识以后，要对潜在的风险进行分析评价，并制定和依据相关准则对风险程度进行分析判断，进而确定风险等级，实施分级管控。6.4.1 评价方法本制度对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分析方法为风险矩阵法（简称 LS 法），通过对 R 值的计算确定风险度的大小和等级。公司采用 JHA 法对作业活动进行分析，采用 SCL 法对设备设施进行分析，各部门应准确的进行风险分析评估，结合风险矩阵法认定风险等级。6.4.2 重大风险确定原则以下情形为重大风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（3）涉及重大危险源的；（4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的；

　10（5）经风险评价确定为最高级别风险的。6.4.3 风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为风险点的级别。6.5 风险控制措施6.5.1 风险控制措施类别风险控制措施类别包括:工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施。6.5.2 风险控制措施确定的要求6.5.2.1 基本原则公司在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性和重点突出人的因素。6.5.2.2 评审风险控制措施在实施前，针对以下内容进行评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低至可接受风险；（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；（4）是否已选定最佳的解决方案。6.5.3 重大风险控制措施6.5.3.1 需要通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。6.5.3.2 属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的

　11文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。6.5.3.3 对于某些重大风险，可同时采取 6.5.3.1 和 6.5.3.2 规定的措施。6 6.6 风险分级管控6.6.1 风险分级本制度把风险等级分为 5 级。见下表：巨大（很高）重大（高）中度（中）轻度（低）忽略（较低）采用 LS 法 1 级 2 级 3 级 4 级 5 级危险色度红色橙色黄色蓝色蓝色6.6.2 风险等级判定6.6.2.1 各部门按照上述方法，在组织完成风险评价后，应当将分析内容或数据（取值）分别在《工作危害分析（JHA）评价表》和《安全检查分析（SCL）评价表》相应的栏目中补充描述，依据 R=L×S 公式，完成 R 值的计算，将计算取值分别填入记录。再根据计算结果判定风险等级，填入记录“风险等级”栏目。6.6.2.2 以下情形应直接确定为重大（D 级\2 级\橙色）风险：（1）开停车作业、非正常工况的操作。（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员 10 人以上的。（3）10 人以上的检维修作业及特殊作业。风险等级判定方法

　12（4）涉及重点监管化工工艺的主要装置。（5）构成重大危险源的罐区。（6）厂区外公共区域的危险化学品输送管道。6.6.3 风险分级管控原则6.6.3.1 可忽略风险（A 级\5 级）：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意，岗位人员负责本级危害因素的控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入可接受风险监控。6.6.3.2 可接受风险（B 级\4 级）：蓝色风险\轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。由班组长负责本级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。6.6.3.3 中等风险（C 级\3 级）：黄色风险\中度（显著）危险，需要控制整改。车间负责 C 级危害因素的控制管理；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。6.6.3.4 重大风险（D 级\2 级）：橙色风险\高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。厂长助理、总工程师、各职能处室对重大风险危害因素应重点监督管理，根据职责分工具体落实，但具体管控措施以车间执行为主。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应

　13急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。6.6.3.5 巨大风险（E 级\1 级）：红色风险\不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。厂长、副厂长对巨大风险重点监督管理，具体管控措施仍以车间执行为主。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。6.6.4 风险分级管控的要求风险分级管控遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须...

篇三：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

安全生产科学研究院双重预防机制建设 2 • 请熟悉教室的安全通道

　• 请勿在教室内吸烟

　• 上课时间请勿：

　——

　接、打电话

　——

　交谈无关事宜

　注意事项

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 2018-6-19 3 中国安全生产科学研究院是应急管理部（原国家安全生产监督管理总局）直属的综合性和社会公益性科研事业单位。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设

　主要内容 4

　1 2 3

　概

　述风险分级管控隐患排查治理

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 5 一一概概

　述

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设内容要点  双重预防机制的提出  双重预防机制的目的与目标  双重预防机制的工作思路  要理解的几个关系

　 ※ 风险与隐患

　 ※ 风险辨识与隐患排查

　 ※ 风险分级管控与隐患排查治理

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 7

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设

　2013、2014、2015、2016年全国分别发生重特大事故49、42、38、32起，平均每10天左右发生1起重特大事故的频率难以容忍，重特大事故频发是当前安全生产领域最明显的短板，是冲击群众安全感最突出的问题。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 9 天津港“8·12”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故

　2015年8月12日，天津港瑞海公司仓库发生爆炸：173人死亡，千余人受伤，核定直接经济损失68.66亿元人民币，其他损失尚需最终核定。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 2016年1月6日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话

　必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设

　当前安全生产形势依然严峻，务必高度重视，警钟长鸣。各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。

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　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 15 1、中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见中共中央国务院【2016】32号 4、国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见安委办【2017】7号 2、国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委办【2016】3号 3、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特⼤事故⼯作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号 5、国务院办公厅关于印发危险化学品安全综合治理方案的通知国办发〔2016〕88号贯彻落实习总书记一系列指示和国务院安委会、国务院安委会办公室、国家安全监管总局文件要求。

　主要文件

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 16 构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生。

　。

　中共中央

　国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》》

　（安委办〔〔2016 〕11 号）

　17 工作思路：

　准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。

　。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》》

　（安委办〔〔2016 〕11 号）

　18 工作目标：

　尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。

　。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 2018-6-19 19  风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。

　。

　 企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。

　。

　 要通过与政府部门互联互通的隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况。

　对于排查发现的重大事故隐患，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案 “ 五落实 ” ，实现隐患排查治理的闭环管理。

　。

　 事故隐患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能受到影响的周边人员。

　。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设《国务院安委会办公室关于印发〈〈标本兼治遏制重特大事故工作指南〉的通知》》

　（安委办〔〔2016 〕3 号）

　20 到到2018年年，构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系。

　。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 2018-6-19 21 

　树立隐患就是事故的观念，建立健全隐患排查治理制度、重大隐患治理情况向负有安全生产监督管理职责的部门和企业职代会 “ 双报告 ”制度，实行自查自改自报闭环管理。

　。

　 建立隐患治理监督机制。

　制定生产安全事故隐患分级和排查治理标准。

　负有安全生产监督管理职责的部门要建立与企业隐患排查治理系统联网的信息平台，完善线上线下配套监管制度。

　强化隐患排查治理监督执法，对重大隐患整改不到位的企业依法采取停产停业、停止施工、停止供电和查封扣押等强制措施，按规定给予上限经济处罚，对构成犯罪的要移交司法机关依法追究刑事责任。

　严格重大隐患挂牌督办制度，对整改和督办不力的纳入政府核查问责范围，实行约谈告诫、公开曝光，情节严重的依法依规追究相关人员责任。

　。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 22 导致事故的根本观念 • 事故不会发生在我头上 • 事故不会发生在这里 • 安全是个负担，多此一举 • 安全是安全人员的事，与我无关 • 不值得为安全花那么大的工夫 • 没有必要在安全方面花那么多钱

　 • 有些事故是不可避免的

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设  在全社会形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识；  推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局；  促使企业形成常态化运行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 24 第一道防火墙第二道防火墙管风险管风险治隐患治隐患排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。

　。

　以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、评估风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内。

　。

　安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。

　。

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　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 28 能量屏蔽失效能量释放事故损失人的失误环境因素物的故障第一类危险源第二类危险源第一类危险源：是系统中可能发生意外释放的各种能量（能源或能量载体）

　或危险物质；第二类危险源：是导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素。

　。

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　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设  安全风险来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危险有害因素，是事故发生的可能性和后果严重性的组合，而事故隐患是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，两者是完全不同的概念。

　安全风险具有客观存在性和可认知性，要强调固有风险，采取管控措施降低风险；事故隐患主要来源于风险管控的薄弱环节，要强调过程管理，通过全面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。

　但两者也有关联，事故隐患来源于安全风险的管控失效或弱化，安全风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设  风险辨识与隐患排查的工作主体都要求全员参与，工作对象都要涵盖人、机、环、管各个方面，但风险辨识侧重于认知固有风险，

　 而隐患排查侧重于各项措施生命周期过程管理。风险辨识要定期开展，在工艺技术、设备设施以及组织管理机构发生变化时要开展；而隐患排查则要求全时段、全天候开展，随时发现技术措施、管理措施的漏洞和薄弱环节。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设  安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。

　 隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。

　 安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 • 第一，安全风险分级管控和隐患排查治理不是两个平行的体系，更不是互相割裂的“两张皮”，二者必须实现有机的融合。

　• 第二，定期开展风险辨识，加强变更管理，定期更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图，使之符合本单位实际 • 第三，对双重预防机制运行情况进行定期评估，及时发现问题和偏差，修订完善制度规定，实现持续改进。

　• 第四，要从源头上管控高风险项目的准入，持续完善重大风险管控措施和重大隐患治理方案，确保双重预防机制常态化运行。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 • 双重预防机制的核心也是基于风险管理的思想和要求，但它强调的是方法论，没有设计一套形式化的文件，企业现有的安全生产标准化体系或职业安全健康管理体系本身就是控制风险、预防事故的有效管理方法，它们就是双重预防机制的一部分。

　• 双重预防机制以问题为导向，抓住了风险管控这个核心；以目标为导向，强化了隐患排查治理。这与国家推行企业安全生产标准化等工作是一脉相承的，是一个有机统一的整体。

　双重预防机制建设不是另起炉灶、另搞一套！

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 重要概念 危险源 事故隐患 风险

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 危险源：可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 38 • 根源：

　是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。

　• 行为：

　是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

　• 状态：

　是指不良的物的状态和环境的状态等。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 事故隐患：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。（《生产安全事故隐患排查治理规定》（总局令16号）修改）

　 事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

　中国安全生产科学研究院双重预防机制建设 风险 ① 发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合...

篇四：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

普通货物运输企业安全生产管理制度

　安全生产风险管控和事故隐患排查治理制度

　 X XXXXX 公司

　0 2020 年度

　安全生产风险分级管控管理制度

　一、目的

　为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般和重大风险，并对其进行有效的控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。

　二、范围

　危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

　——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有从业人员的活动； ——货物运输和车辆使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——气候、地质及环境影响等。

　三、频次

　危险有害因素辨识和风险管控的时机：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。

　四、依据

　《中华人民共和国安全生产法》《安全生产风险分级管控体系通则》《关于进一步加强安全生产工作坚决遏制重大特大事故的通知》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》五、

　原则

　根据本公司的安全生产的实际运行情况，成立风险管控体系建设领导小组，由风险管控小组组织各单位进行风险辨识和分级管控。

　公司风险管控领导小组成立组

　长：XXX

　副组长：XXX 成

　员：XXX 各级职责组长职责：负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，领导小组成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，批准重大及重要的风险清单。

　副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成企业安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

　组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

　其他部门：按照“分级管理、管业务必须管安全”的原则，企业各部门及人员积极按照企业部署，成立本部门风险管控工作小组，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

　六、风险分级管控

　风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

　企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。

　编制风险分级管控清单，企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规

　定及时更新。

　七、风险告知

　企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

　八、文件管理

　企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

　九、风险信息的更新和持续改进

　企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

　企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息: ——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； ——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； ——组织机构发生重大调整； ——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； ——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

　隐患排查与治理管理制度

　1. 目的

　为了建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化各级部门、人员安全生产体责任，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故，保障职工生命财产安全，根据安全生产法等法律、行政法规，制定本制度。

　2. 适用范围

　本制度适用于公司安全生产事故隐患排查治理工作。

　3. 依据

　《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）

　《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第 16 号）

　4. 定义

　事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。包括：

　（1）作业场所、设备设施、人的行为及安全管理方面存在的不符合国家安全生产法律法规、标准规范和相关规章制度规定的情况。

　（2）法律法规、标准规范及相关制度未做明确规定，企业危害识别过程中识别出作业场所、设备设施、人的行为及安全管理等方面存在的缺陷等。

　安全检查（即隐患排查）

　公司级安全检查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和

　部门共同参与的全面检查。

　日常检查主要是各岗位的职工应在上班工作前，下班离岗前对与岗位有关的安全注意事项进行检查，发现不安全因素应及时处理和上报。

　节假日检查主要是指在重大活动和假节日前，对备用设备状态、备品备件、应急物资储备、应急力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。

　季节性检查是指企业结合季节性特点开展的专项隐患排查，主要包括春季、夏季、秋季、冬季隐患排查。

　5. 事故隐患排查方式、频次

　事故隐患排查方式事故隐患排查与日常巡查和专项安全检查相结合的方式进行。

　事故隐患排查频次（1）日常安全检查排查至少每周组织一次，并要求立即整改完毕，如有无法整改项，立即上报安全科处理；（2）重大活动及节假日前必须进行一次隐患排查。

　（3）公司至少每半年组织一次综合性隐患排查。排查出问题后以通知单形式下发责任部门并责令其定期整改。

　（4）当获知同类企业发生伤亡及泄漏、火灾爆炸等事故时，应举一反三，及时进行事故类比隐患专项排查。

　6. 事故隐患排查内容

　公司车辆日常检查、报班制度落实情况，是否存在不按规定日常检查的报班车辆，并对车辆技术状况、安全设施进行抽查，抽查车辆不少于总车数量的30%，同时应根据季节特点和生产实际对生产设施、设备进行安全检查，安全员应及时填写安全自查记录。

　7. 隐患建档

　安全科要建立事故隐患信息档案，明确隐患的级别，按照“五定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施）的原则，落实隐患治理的各项措施，对隐患治理情况进行监控，保证隐患治理按期完成。

　安全科对隐患排查、监控、治理、验收评估、上报情况实行建档登记，重大隐患要单独建档。

　8. 隐患治理与上报

　隐患级别

　事故隐患可按照整改难易及可能造成的后果严重性，分为一般事故隐患和重大事故隐患。

　一般事故隐患，是指能够及时整改，不足以造成人员伤亡、财产损失的隐患。重大事故隐患，是指无法立即整改且可能造成人员伤亡、较大财产损失的隐患。

　隐患治理隐患治理要做到方案科学、资金到位、治理及时、责任到人、限期完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。

　安全科组织排查出的隐患，编制事故隐患整改记录表，安全科监督落实整改情况并如实在事故隐患整改回执单和安全检查台账中做好登记。

　一时无法立即整改的隐患，要按照评估—治理方案论证—资金落实—限期治理—验收评估—销号的工作流程，明确每一工作节点的责任人，实行闭环管理；重大隐患治理工作结束后，公司总经理应组织技术人员和专家对隐患治理情况进行验收，保证按期完成和治理效果。

　企业应对排查出的各级隐患，做到“五定”（定人员、定时间、定责任、定标准、定措施），并将整改落实情况纳入日常管理进行监

　督，及时协调在隐患整改中存在的资金、技术、物资采购、施工等各方面问题。对一般事故隐患，由责任单位立即组织整改。对于重大事故隐患，企业要结合自身的生产经营实际情况，确定风险可接受标准，评估隐患的风险等级。

　重大事故隐患的治理应满足以下要求：

　（1）当风险处于很高风险区域时，应立即采取充分的风险控制措施，防止事故发生，同时编制重大事故隐患治理方案，尽快进行隐患治理，必要时立即停产治理；（2）当风险处于一般高风险区域时，应采取充分的风险控制措施，防止事故发生，并编制重大事故隐患治理方案，选择合适的时机进行隐患治理；（3）对于处于中风险的重大事故隐患，应根据企业实际情况，进行成本—效益分析，编制重大事故隐患治理方案，选择合适的时机进行隐患治理，尽可能将其降低到低风险。

　对于重大事故隐患，由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应包括：

　1）治理的目标和任务； 2）采取的方法和措施； 3）经费和物资的落实； 4）负责治理的机构和人员； 5）治理的时限和要求； 6）防止整改期间发生事故的安全措施。

　事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等应及时归入事故隐患档案。隐患档案应包括以下信息：隐患名称、隐患内容、隐患编号、隐患所在单位、专业分类、归属职能部门、评估等级、整改期限、治理方案、整改完成情况、验收报告等。事故隐患排查、治理过程中形成的会议纪要、正式文件等，也应归入事故隐患档案。

　公司职工在生产安全巡检中发现事故隐患应及时上报安全科，对隐患报告人应给予相应奖励。

　隐患上报隐患上报要按照安全监管部门的要求，建立与安全生产监督管理部门隐患排查治理信息管理系统联网的“隐患排查治理信息系统”和“安监云管理系统”，每个月将开展隐患排查治理情况和存在的重大事故隐患上报当地安全监管部门，发现无法立即整改的重大事故隐患，应当及时上报。每季度、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，统计分析情况应当由企业主要负责人签字。

　对于重大事故隐患，企业除依照前款规定报送外，应当及时向安全生产监督管理部门和有关部门报告。企业还应当向安全监管监察部门和有关部门提交书面材料。重大事故隐患报送内容应当包括：

　（1）隐患的现状及其产生原因；

　（2）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

　（3）隐患的治理方案。

　 XXXX 有限责任公司 2020 年 6 月 20 日

篇五：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

　XXX 公司深入推进建筑施工安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案

　按照河北省住建厅专项部署和保定市安委会、市住建局统一要求，为全面贯彻执行《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第 2 号，以下简称“省政府 2 号令”），深入推进公司安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防（以下简称“双控”）机制建设，推动公司安全生产主体责任落实，根据河北省和各地市专项工作实施方案，结合实际，制定本方案。

　一、工作目标深入贯彻落实习近平总书记关于“双控”机制建设的重要指示精神和省委、省政府决策部署，坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则，深入推进安全生产“双控”机制建设。利用将近一年半的时间，在公司全面建立制度健全、职责明晰、运行规范、管控有效的“双控”机制，形成公司“风险自查、隐患自改、责任自负”的工作模式，建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和标准规范，完善落实安全风险的辨识、评估、分级、管控等各环节工作责任及管理措施，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前，全面提升公司安全生产管理水平，确保不发生重特大生产安全事故。

　二、工作重点各单位要严格落实省政府 2 号令规定的各项义务，并按照省住房城乡建设厅印发的《建筑施工企业安全风险辨识分级管控指南》《建筑施工安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册》，以及《建筑施工安全风险辨识与管控技术标准》《建筑施工重大安全隐患判定标准》要求，重点抓好以下工作：

　（一）建立风险辨识公示制度

　第一条．项目部根据风险辨识出的各分部分项工程中的风险点、等级、责任人的信息制作在项目大门口显著位置进行公示。

　第二条．项目部根据各施工部位、生活区、办公区、加工区风险辨识的风险点绘制风险分布图并张挂到显著位置。

　第三条．项目部根据各施工部位、生活区、办公区、加工区风险辨识的风险点绘制风险分布图并张挂到显著位置。明确相应部位风险分部情况。

　第四条．项目部根据各岗位、施工部位、生活区、办公区、加工区及在建周边辨识出的风险点及风险点管控措施、责任人、安全标识绘制风险辨识告知牌并张挂到显著位置。提醒员工进入相关区域存在的风险隐患，并采取相应的防护措施及应急措施。

　（二）建立风险管控制度

　为了加强安全生产管理,推进安全风险管控及监督管理制度的实施,提高对事故的防范能力和对危大工程的控制力,坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则，有效防范重特大事故的发生,消除事故苗头，特制定本制度。

　第一条：公司总工程师负责安全风险管控的领导工作，并对确定的危大工程的专项施工方案审核批准。

　第二条：公司及项目部负责排查、识别所辖范围内的安全生产风险因素并实施和管理。

　第三条：公司负责组织安全生产风险因素的识别、汇总、分析、评价和确定，各相关部门协助实施。

　第四条：安全生产风险因素范围 1、本公司在生产和服务活动中存在或可能发生的全生产风险因素。

　2、所使用的产品或服务中存在或可能发生的全生产风险因素。

　3、识别全生产风险因素应充分考虑常规、非常规两种活动状态和过去、现在、将来三个时态。

　第五条：风险因素评价方法采用 LEC 评估办法，它综合考虑各个环节发生事故的可能性，人员暴露在这些环境的频率以及一旦发生事故所产生后果的严重性等三方面因素，采取“评分”的办法和对比的手段，根据总的危险分值简易评价作业环境的潜在危险性。

　第六条：安全风险辨识安全风险辨识分为全面辨识和专项辨识 1.公司每年组织开展一次全面辨识。

　2.在高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前以及发生生产安全事故后应当及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账。

　3.分层次逐级划分和确定风险因素评估单元，并根据评估的目标、范围、专业技术力量等客观情况，选择科学合理、便于操作的风险辨识方法。

　4、开展全面辨识的范围：

　a.生产工艺和生产技术； b.普通设备设施和特种设备，起重设备、临时用电、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况； c.建筑施工周边环境、大风、大雨、大雾、大雪、高温、雷电特殊极端气候和有毒有害施工环境，以及与施工作业相关相邻的环境、场所和气象条件； d.从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为； e.安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况； f.其他可能产生风险的因素。（第十条）

　5、公司、分公司、项目部技术负责人根据生生产工艺、生产技术，综合考虑职业健康危害风险和安全生产事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注。对重大危险源、极易造成重大及以上安全生产事故的风险应当确定为重大风险。

　第七条：安全风险管理 1、公司、分公司、项目部分别建立安全风险安全管理体系和识别监控小组，明确相关人员的职责。

　2、公司、分公司、项目部分别制定安全风险因素识别监控管理制度。按照风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门、和管控人。对较大风险制定专门的管控方案。

　3、改扩建项目，使用新设备、变更工艺技术过程中，以及发生安全事故后对相应的风险重新识别、制定管控措施或者管控方案。

　4、公司总裁、安全总监每季度组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。

　5、公司每年开展一次风险管控动态评估。

　6、施工作业班组开展施工作业活动前或者交接班时，进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认，并及时排除新产生的风险；施工作业活动结束后，对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查。

　7、项目部将生活、生产等场所的风险、管控措施、管控方案在风险部位、岗位、施工作业场所进行公示。

　（三）建立隐患排查治理制度

　第一条：公司安全生产领导小组每月召开专门会议，总结当月安全生产工作研究部署安全生产工作。

　第二条：公司每旬组成由主管安全生产文明施工安全总监任组长的安全生产检查组，对公司所属单位的施工现场进行全面安全生产、文明施工检查，公司总裁每季度至少组织并参加一次安全生产检查，并进行总结印发通报。

　第三条：公司组织的安全生产、文明施工检查中查出的事故隐患，以隐患整改通知单的形式通知受检单位负责限期整改，并应及时进行复查。

　第四条：各分公司每月由主管安全生产、文明施工安全主任组织各部门有关人员对本分公司所属工地进行全面的安全生产、文明施工检查，对查出的隐患指定项目经理立即或限期整改，经复查后，整理好检查资料存档并报公司安全设备部一份。

　第五条：各项目部项目经理根据本单位的生产安排情况，制定检查计划，每周至少一次对本项目部施工现场进行检查，对查出的隐患通知项目经理整改并上报分公司主管领导。

　第六条：生产班组的班组长、是班组的安全生产第一责任人，每天班前应对施工现场、作业场所、机具设备进行检查，生产过程中巡回检查，发现问题立即解决。

　第七条：公司、分公司、项目部、作业班组在安全检查过程中要对照风险管控信息台账，检查风险部位，风险管控措施或者管控方案的落实情况进行检查，依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单，并编制隐患治理信息台账。事故隐患排查清单包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任人部门和责任人、排查时间等内容。隐患治理信息台账包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。

　第八条：公司、分公司、项目部开展定期安全生产检查外有下列情形与风险因素之一的开展专项排查: 有与本单位安全生产先关的法律法规、规章制度、标准以及规程制定、修改

　或者废止的。

　设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化的。

　停工停产后需要复工复产的。

　发生安全事故或者险情的。

　县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责部门组织开展安全生产专项整治活动的。

　气候条件发生重大变化或者预报有可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的。

　从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全规定的的行为。

　生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定和标准要求。

　是否按照有关法律法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度。

　其他可能造成安全生产事故的因素。

　第九条：公司、项目部通过安全生产检查发现的安全隐患，将隐患等级确定为一般隐患和重大隐患。针对事故隐患制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患，整改方案包括治理的隐患清单、治理的标准要求、治理的方法和措施、经费和措施的落实、负责治理的机构、人员和工时安排、治理的时限要求、安全措施和应急预案、复查工作要求和安排、其他需要明确事项。

　重大隐患整改方案实施前有公司技术负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家。

　第八条：各分公司在冬、雨季前要做好季节性检查工作，由主管经理带队，施工安全、机械、电气管理人员参加的安全生产、文明施工检查。雨期重点检查脚手架、龙门架、电气设备、施工用电的安全状况和施工现场是否存水；冬期重点检查机械设备、施工用电、消防、预防煤气和外加剂中毒、防滑、防冻、现场冰雪情况等。

　第十条：对检查中发现的事故隐患必须按照“定人员、定时间、定措施”的原则进行整改，实行登记制度，在隐患没有排除前必须采取可靠的防护措施。

　（四）建立安全风险管控与隐患排查培训教育制度

　第一条．公司、项目部应将双控体系建设工作内容纳入教育培训计划中，提高全体员工对双控管理体系的认识及安全生产管理能力。教育培训中应标明培训目标、培训方法及方式、培训学时、培训内容及对象、考核方式及相应的奖罚措

　施等内容，并留存培训教育书面及影像资料。

　第二条．管理人员安全教育培训以强化责任意识，掌握风险管控相关知识，了解风险分部、数量及管控措施等为主要内容。

　第三条．公司、项目部生产、技术、设备、工程等专业管理部门的管理人员至少每年参加一次本公司的双控相关知识的教育培训或者上级主管部门的相关培训第四条．施工作业人员的教育内容包括：

　a.作业人员的安全教育培训以强化安全意识和提升风险识别能力操作能力，应急处置能力为主要内容， b.作业人员的安全培训中要求掌握班组的工作概况和工作范围，本岗位、工种或其它对应岗位发生的事故教训及预防措施；本班组、本岗位的危险点分布及控制措施； c.本岗位、工种的安全规程；公司安全生产管理制度、职工安全守则及相关安全规程及有关安全规章和施工现场安全管理制度； d.安全防护用品的正确使用方法，所操作机械设备、工具、器具的安全使用要求；第五条、班组班前教育会 a.结合当日的具体施工生产工作任务及工作风险点，详细布置安全工作，并明确安全值日人。

　b.根据每一时期的思想倾向和季节变化及作业条件，讲解安全风险管控注意事项。

　c.传达上级有关安全生产指示和事故案例。

　d.班前教育会情况记入班组安全生产工作手册。

　（五）建立安全风险管控与隐患排查考核奖惩制度

　第一条：目的

　为认真贯彻执行安全生产方针、目标，落实安全生产责任制，确保“双控”体系建设的顺利进行，将“双控”体系建设培训考核与奖励、惩罚有机地结合起来，促进项目部安全生产管理水平的全面提高，使安全生产工作规范化、科学化、制度化、标准化，特制定本制度。

　第二条：

　适用范围

　本制度适用于本项目的 “双控”体系建设考核奖惩管理。

　第三条：考核依据

　1 “双控”领导小组按照“双控”建设对相关人员进行培训教育。

　2 “双控”领导小组按照隐患排查计划定期对相关部门及人员进行检查。

　3 公司级“双控”领导小组负责对公司级进行“双控”建设考核与奖惩，项目部“双控”领导小组负责对项目部进行“双控”建设考核与奖惩。

　4 依据考核记录表，根据项目实际进度定期进行。

　5 “双控”与工资挂钩。

　三、工作步骤（一）动员部署阶段（9 2019 年年 8 8 月 —9 9 月）

　各单位制定具体工作方案，组织本单位召开会议，进行安排部署。

　（二）典型培育阶段（9 2019 年年 0 10 月 —2 12 月）

　1.各单位挑选 1-2 项目部开展“双控”机制建设试点工作。

　2.试点项目“双控”机制建设完成后，由本单位认真总结试点工作经验，探讨“双控”机制建设可能出现的共性问题，研究解决方案。

　3.各单位适时组织开展观摩学习，以点带面，全面推广试点经验。

　（三）全面推进实施阶段（0 2020 年年 1 1 月 —0 10 月）

　1.2020 年 1 月底前，各单位要建立健全本单位“双控”工作管理制度，制定工作方案，组建主要负责人任组长的领导小组和工作推进团队，明确任务图和时间表。

　2.2020 年 2 月底前，各单位要全部完成风险因素辨识、明确风险等级、制定风险分布图。

　3.2020 年 3 月底前，各单位要参照典型示范单位模式，完成风险防控措施的制定和公示，制定包含风险防控措施的风险管控信息台账（清单）。

　4.2020 年 4 月底前，各单位要结合风险管控信息台账（清单）组织全员培训和岗位培训，全面开展隐患排查治理，形成全员查隐患、有隐患及时治理的局面。

　5.经过 2 个月的试运行，2020 年 6 月底...

篇六：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

部平安风险分级

　管控和隐患排查治理管理制度

　第一章

　总则

　第一条为进一步实现绿色平安生产的管理目标，依据我国平安生产方针及有关平安生产法律法规、标准、法律规范，上级公司规定，结合我项目部实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消退平安隐患，特制订本制度。

　其次条平安隐患与平安风险的区分，本制度所称平安隐患，是指生产经营单位违反平安生产法律、法规、规章、标准、规程、平安生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致担心全大事或事故发生的物的危急状态、人的担心全行为和管理上的缺陷，假如不准时实行措施就会导致事故的发生；而平安风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

　第三条各分包单位要把平安隐患排查治理和风险预控作为平安生产基础工作常抓不懈，建立健全平安隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位员工的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。

　第四条实施平安隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理。对平安隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，落实到人，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。

　第五条实施平安隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收闭环管理，对重大平安隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销项制度；落实危急源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

　第六条

　对于新开工工程、新工艺、新设施、新设施的投入或生产平安环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患实行有效管控措施的不得冒险作业和施工。

　第七条平安隐患治理应坚持“准时有效、先急后缓、先重点后一般、先平安后生产”的原则，风险预控应做到使平安风险降低到能容忍程度的

　原则，做到担心全不生产，平安风险不把握不生产。

　其次章

　平安隐患排查治理与风险预控职责

　第八条

　项目部及各所属分包单位是平安隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。

　第九条

　项目经理是平安隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；生产副经理，对分管范围内的平安隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；项目总工程师负责对排查出的平安隐患进行评审，确定平安隐患级别，并对分管范围内的平安隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；平安员对平安隐患排查治理和风险预控管理负监督管理责任。

　第十条

　项目名业务口对分管业务范围内的平安隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；平安员对平安隐患治理以及风险预控管理负监督、巡查、归档责任。

　第十一条

　各分包单位的主要负责人是本单位平安隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；平安员对平安隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人（工长、班组长）对分管范围内的平安隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内平安隐患整改方案和平安技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；项目、分包单位总工程师对排查出的平安隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；平安员对分管业务范围内的平安隐患排查和风险辨识及其治理负监督管理责任；对平安隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、归档、分析和上报的责任；分包单位负责人，对班组的平安隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；分包单位技术负责人，对本分包单位的平安隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的平安技术措施，指导平安技术措施的实施；班组长，对本班组生产作业场所存在的平安隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的平安隐患排查治理及风险预控负直接责任。

　第十一条

　项目部，各分包单位应保证平安隐患排查治理及风险预控所需的资金，平安费用应优先用于平安隐患的治理与风险的掌握。

　第十二条

　分包单位将生产经营项目、场所、设施，应承租单位签订平安生产管理合同，并在合同中明确各方对平安隐患排查治理和风险预控的管理职责。项目部对承包、承租单位的平安隐患排查治理和风险预控

　负有统一协调和监督管理的职责。

　第三章

　隐患排查治理

　第一节

　隐患分级分类

　第十三条

　依据平安隐患危害程度和整改难度大小，平安隐患分为一般平安隐患和重大平安隐患。

　一般平安隐患：是指危害和整改难度较小，发觉后能够马上整改排解的隐患。

　重大平安隐患：是指危害和整改难度较大，应全部或者局部停工，并经过肯定时间整改治理方能排解的隐患，或者因外部因素影响致使项目部自身难以排解的隐患。

　第十四条

　对查出的平安隐患要准时梳理出一般平安隐患和重大平安隐患，落实隐患治理责任人。依据平安隐患的严峻程度分为重大平安隐患和一般平安隐患，依据解决的难易程度分为 A、B、C、D 四个等级。

　A A 级：难度很大，项目部解决不了，须由公司或属地政府主管部门协调解决的平安隐患。

　B B 级：难度较大，项目部解决不了，须由公司协调解决的平安隐患。

　C C 级：难度大，分包单位解决不了，须由项目部解决的平安隐患。

　D D 级：班组、项目部平安部门能够自行解决的平安隐患。

　第十五条

　对平安隐患应准时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）部门和专业角度对平安隐患进行分类。施工平安隐患分类：管理、临边、洞口、机电、脚手架、消防、作业平台，其它平安隐患分类由各分包单位确定。

　其次节

　平安隐患的排查治理方法

　第十六条

　平安隐患排查分四级：分包单位、班组、职能科室、项目部。

　事故隐患排查流程图

　事故隐患治理流程图

　第十七条各分包单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四方编制隐患排查表，避开隐患排查治事理过程中的人为失误。

　第十八条

　项目部每月排查二次平安隐患；项目部各业务口每周排查一次平安隐患并检查治理状况；分包单位每日排查不少于二次平安隐患并班组排查职能科室项目部技术评审定级项目经理确认 ABC 级事故隐患上报公司项目部排查项目职能部门排查公司平安、行保部排查事故隐患档案一般事故隐患中的 C、D 级一般事故隐患中的 B 级一般事故隐患中的 A 级重大事故隐患项目部制定整改方案和方案项目部组织验收，合格与不合格治理目标和任务，实行的方法与措施销档进行整改落实治理的时限和要求，应急预案隐患整改复查

　将排查治理状况报项目部平安部门备查。

　第十九条

　对严峻违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为平安隐患一并排查治理。

　其次十条

　任何单位和个人在任何时间发觉平安隐患，均有权有责任有义务向项目部平安部门汇报。

　其次十一条

　分包单位对每周、日排查出的平安隐患必需坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”原则，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报项目部平安部门。

　其次十二条

　班组排查出的平安隐患必需当班整改消退，并做好纪录。当班的确解决不了的平安隐患应准时向项目部安平安部门汇报，并制定详细措施，在保证平安的前提下才能组织生产。

　其次十三条

　一般平安隐患中的 C 级和 D 级由本单位依据“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金，的要求制定整改方案和方案，责成马上整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，准时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本项目部主要负责人审核签字、销项，平安员对 C、D 级平安隐患的整改验收状况进行定期和不定期检查。

　其次十四条

　项目部各专业部室要常常了解各分包单位施工隐患排查治理状况，并督促整改。对平安隐患项目部按相关要求实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。A 级隐患上报公司，按公司要求整改；B 级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确整改负责人，各分包单位依据主管部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后依据“五落实” 即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金的要求进行整改，由项目部首先对整改状况组织验收，合格后报请公司相关部室组织验收。对隐患进行闭环、销项，平安部对 B 级隐患排查治理及整改验收状况组织检查；C级隐患由项目经理负责落实，由项目部明确各职能部门整改负责人；D 级隐患由各分包单位负责整改落实。

　其次十五条

　项目部及各分包单位要把平安隐患的排查治理工作纳入施工管理责任范围，并依据平安隐患治理要求，由各分包负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。

　其次十六条

　重大平安隐患的整改，由公司相关部门组织项目部相关负责人制定并实施平安隐患治理方案。重大平安隐患治理方案应包括以下内容：

　（一）治理的目标和任务；（二）实行的方法和措施；（三）经费和物资的落实；（四）负责治理的部门和人员；（五）治理的时限和要求；（六）平安措施和应急预案。

　其次十七条

　对重大平安隐患由公司实行挂牌督办，项目部负责详细牵头落实，重大平安隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销项。公司平安部对平安隐患的排查治理工作进行监察、复查。

　其次十八条

　重大平安隐患治理结束后，项目部与各分包单位应对治理状况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报公司相关部门及平安部。

　其次十九条

　对于因自然灾难可能导致事故灾难的隐患，应准时排查治理，实行牢靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾难预报时，应准时发出预警通知；发生自然灾难可能危及人员平安的状况时，项目部马上启动应急预案，并准时向公司相关部室报告。

　第三十条

　在平安隐患治理过程中，应实行相应的平安防范措施，防止事故发生。平安隐患排解前或者排解过程中无法保证平安的，应从危急区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，临时停工或者停止使用；对临时难以停工或者停止使用的相关施工生产、设施、设施，应制定并落实相应的平安防范措施，防止事故发生。

　第五章

　信息报告

　第三十一条

　对排查出的重大平安隐患，各相关业务口及分包单位应准时向项目部平安部门报告。

　重大平安隐患报告内容应包括：

　（一）隐患的现状及其产生缘由；（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；（三）隐患的治理初步方案。

　第三十二条

　各分包单位及项目部各业务口排查出的重大平安隐患和一般平安隐患中的 A、B、C 级平安隐患，汇总后于当日报项目部平安部门；各分包单位及专业分包单位，排查出的重大平安隐患和一般平安隐患中的 A、B、C 级平安隐患应准时向项目部平安部门汇总；各分包单位及专业分包单位上报的平安隐患 A、B 级隐患及排查出的 A、B 级隐患和重大平安隐患，于当日项目部平安领导小组长。平安隐患在未整改完成前必

　需每日上报，直至平安隐患整改完成。

　第三十三条

　每周、每月、每季对本单位平安隐患排查治理状况进行统计分析，并分别于其次日前报项目部，由项目部平安部门汇总分析并分别于其次日统计分析送报项目部主要负责人签字。

　第三十四条

　项目部成立平安隐患检查评审组，每月负责对各分包单位上报的重大平安隐患和 A 级、B 级隐患进行最终评审定级。对列入 A 级平安隐患须由公司协调解决的，由公司以正式文件向项目部提交隐患整改书面通知书。

　风险预控管理

　各分包单位应建立健全平安风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位施工生产作业活动中的各种危急源，明确危急源可能产生的风险及其后果，对危急源进行分级、分类、监测、预警、掌握，预防事故的发生。

　一、

　危急源辨识、风险评估

　各分包单位应组织员工对危急源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：

　1、危急源辨识前要进行相关学问的培训； 2、辨识范围掩盖全部施工活动及区域； 3、风险评估采纳 LEC 评价法，从事故发生的可能性（L 值）, 暴露于危急环境的频繁程度（E 值）, 发生事故产生的后果（C 值）, 确定 D 值即危急程度，D 值大于 160 为高级风险，责任人为分生管施工生产领导， D值在 70～160 之间为中级风险，责任人为职能部门负责人，D 值小于 70为低级风险，责任人分包单位负责人。

　4、每季项目部、分包单位依据下季度生产方案支配从“人、机、环、管”四个方面进行危急源辨识、风险评估、制定风险预控措施，项目部编制风险预控手册，分包单位编制风险预控明细清单，各岗位工种编制风险预控卡，职能业务口管控风险预控手册，各岗位工种持风险预控卡上岗。

　5、每月职能科室对分管分部、分项工程重新进行危急源辨识和风险评估，分包单位重新对作业场所进行危急源辨识和风险评估并更新风险预控明细清单。

　6、各生产班组每班召开班前讲话（训练）会，组织员工进行班前、作业前危急源辨识和风险评估，对风险实行措施予于消退，对大的风险准时汇报。

　7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设施、新设施时，必需要进行危急源辨识和风险评估。

　8、项目部各分包单位应组织相关专业，班组长人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。

　二、危急源监测

　项目部各分包单位应实行措施对危急源进行监测，以确定其是否处于受控状态。

　并确保：

　1、危急源监测方法...

篇七：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company

　Contents目录一、双重预防机制建设概述二、风险分级管控工作程序三、隐患排查治理工作程序

　一、双重预防机制建设概述4中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company

　 风险 risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。5中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设概述

　 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。第一类危险源、第二类危险源6中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设概述

　第一类危险源指可能意外释放的能量或危险物质；第二类危险源指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。一起事故发生是两类危险源共同作用的结果。第一类危险源的存在是发生事故的前提；第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件，它们分别决定事故的严重程度和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度。7中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设概述

　事故隐患企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。8中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设概述

　必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。———习近平9中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　坚持源头防范。严格安全生产市场准入，经济社会发展要以安全为前提，把安全生产贯穿城乡规划布局、设计、建设、管理和企业生产经营活动全过程。构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生。———中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见（中发〔2016〕32号）10中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　《中华人民共和国安全生产法》第十八条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患第二十二条生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责：检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议11中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　《山东省安全生产条例》（2017年5月1日实施）第十九条生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，对风险点进行公告警示，并采取相应的风险管控措施，实现风险的动态管理。12中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　第二十条生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度。对一般事故隐患，应当立即采取措施予以消除；对重大事故隐患，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定和落实治理方案及时予以消除，并将治理方案和治理结果向县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当按照管理权限，对重大事故隐患治理情况进行督办。生产经营单位应当将事故隐患排查治理情况向从业人员通报；事故隐患排除前和排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出人员，疏散周边可能危及的其他人员，并设置警戒标志。13中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　第二十一条生产经营单位应当完善安全生产管理信息系统，对风险点和事故隐患进行实时监控并建立预报预警机制，利用信息技术加强安全生产能力建设。第二十二条高危生产经营单位应当建立安全生产承诺公告制度，对本单位有较大危险因素的生产经营场所和设施、设备的安全运行状态以及风险点的安全可控状态进行承诺，并定期向社会公告。14中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令311号）第八条生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对落实本单位安全生产主体责任全面负责，具体履行下列职责：（七）组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；。15中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　第二十七条生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查治理体系，定期组织安全检查，开展事故隐患自查自纠。对检查出的问题应当立即整改；不能立即整改的，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定隐患治理方案，并落实整改措施、责任、资金、时限和预案；对于重大事故隐患，应当及时将治理方案和治理结果向负有安全生产监督管理职责的部门报告，并由负有安全生产监督管理职责的部门对其治理情况进行督办，督促生产经营单位消除重大事故隐患。第二十九条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。16中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字〔2016〕36号）（2016年3月18日）加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。企业层面：排查风险点→确定风险等级→明确管控措施→风险公告警示→排查消除隐患→加强应急管理→防控职业危害17中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发〔2016〕16号）（2016年4月14日）“一企一册”。企业要将所有安全风险点逐一登记，建立企业安全风险管控档案（或电子档案），详细记录企业基本信息、风险点名称和位置、诱发事故类型、安全风险等级、存在隐患情况和管控措施、管控责任部门和责任人及手机号码、属地监管政府及相关部门情况，形成“一企一册” 。安全风险因素变化后，要及时评估，不断补充完善“一企一册”，形成动态化的“一企一册”管理制度。备案管理。属地相关监管部门（安监、煤炭、煤监、住建、交通、国防科工、质监、公安消防和交警、能源监管、海洋渔业、国土、民政、水利、农业和农机、商务、文化、卫计、林业、民航、铁路、粮食、旅游、体育、地矿、供销、烟草等）备案。相关监管部门有信息化平台的可接收企业“一企一册”电子档案，并与企业互联互通，随时在线监控检查企业安全风险管控及隐患治理情况。18中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　山东省人民政府办公厅转发省安监局关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作的意见的通知（鲁政办字〔2017〕194号）树立风险意识。坚持安全发展理念，弘扬“生命至上、安全第一”的思想，牢固树立安全风险意识，全面彻底排查、科学严谨管控各类风险，精准治理事故隐患，构筑起“管控源头风险、治理事故隐患”双重安全防线，有效防范各类生产安全事故。落实主体责任。企业是建立和实施双重预防体系的主体。通过教育、培训、督导、检查、奖励、执法等措施，督促和引导企业实现风险自辨自控、隐患自查自治，建立起全员负责、全过程控制、持续改进提升的双重预防体系工作机制。19中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　关于认真做好省政府办公厅鲁政办发〔2017〕194号文件宣传贯彻工作的通知（鲁安办发〔2017〕77号）要督促企业进行全员学习，企业主要负责人要带头学习，切实做到真学、真用。各级“双重预防体系”建设标杆企业要率先学习贯彻，将《通知》精神认真贯彻到体系建设实践中，落实到体系标准建设工作中。2017年下半年全省“两个体系一平台”建设整体推进工作方案（鲁安办54号文）山东省风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）20中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防机制建设基本要求

　高度重视、全面展开；有序推进，逐步完善。2.“忙”与“闲”“机构忙、企业闲”“一人忙、众人闲”“一阵忙、长期闲”21中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company双重预防体系建设存在问的题①完全依托机构建立文本，企业参与度不够。②部分文件制定与企业实际不符。③企业人员不掌握方法，方法不足。④风险识别不全面；隐患排查不到位。⑤告知不到位，相关人员不清楚风险。⑥安全管理人员做；其他专业参与不足。⑦运动式开展，未形成长效机制。⑧风险评价结果束之高阁、应付评审检查，提出的整改建议未落实。

　两个体系标准的三个层级：通则、细则、实施指南安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882—2016）规定本行业领域企业风险分级管控体系建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。生产安全事故隐患排查治理体系通则（DB37/T 2882—2016）规定企业隐患排查治理体系建立的原则要求、任务目标和基本程序。安全生产风险分级管控体系细则（化工企业 DB37T 2971—2017）规定本行业领域风险分级管控体系建设的具体任务目标，应对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等工作程序提出具体要求，应确定本行业常用的危险源辨识方法、风险评价方法，以及风险控制措施的选择与实施。生产安全事故隐患排查治理体系细则（化工企业DB37 T 3010—2017）规范各行业领域隐患排查治理体系建立的具体任务目标和工作程序，明确隐患排查组织方式、排查内容与标准、隐患治理原则和要求。22中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company山东省双重预防体系建设标准

　安全生产风险分级管控实施指南根据本行业领域同类型企业中的风险分级管控体系建设标杆企业的典型经验做法，制定同类型企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等，指导同类型企业开展风险分级管控体系建设。生产安全事故隐患排查治理体系实施指南依托各行业领域同类型企业中的隐患排查治理体系建设标杆企业，制定隐患排查治理体系建设的工作方法、实施步骤，确定同类型企业常用的隐患排查项目清单、明确组织实施、隐患治理和验收的具体要求，及相关配套制度、记录文件等，指导同类型企业开展隐患排查治理体系建设。23中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company山东省双重预防体系建设标准

　组织有力、制度保障 企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。（DB/T 2882-2016） 企业应根据实际建立由主要负责人或分管负责人牵头的组织领导机构，建立能够保障隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度。

　（DB/T 2883-2016）24中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司SINOPEC QILU Petro-Chemical Company2. 全员参与、分级负责 全员参与、分级负责企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。（DB/T 2882...

篇八：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

构建风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制培训

　为什么构建双重预防机制2013年2014年2015年2016年11月份青岛输油管道泄漏爆炸事故，62人死亡8月份昆山中荣爆炸事故，146人死亡8月天津港火灾爆炸事故，165人死亡11月江西丰城发电厂冷却塔坍塌事故，74人死亡

　为什么构建双重预防机制近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到”的问题突出。针对这种情况，习近平总书记多次指出，对易发生重特大事故的行业领域，要将安全风险逐一建档入账，采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，把新情况和想不到的问题都想到。构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故

　为什么构建双重预防机制当摔倒时，雇员将头碰到桌子的边缘上，割断脖子，死亡当雇员撞在地板上，手臂骨折，休息四周摔倒时，雇员的身体擦过金属的抽屉，割伤了手臂，缝了四针第二个雇员在咖啡上滑倒，摔倒了，但没有受伤雇员将咖啡倒在地板上，走开了1死亡29轻伤300急救事故3000险肇事故30000不安全行为、不安全状态可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态

　4321发展需要事故频发企业仍存在： 认不清：传统经验管理 想不到：没有风险意识 管不好：没有针对性措施机制可行 国际风险管控理念深入人心 国内外风险管控和隐患治理成功经验 双重预防机制具备一定基础压力挑战 城市化快速发展带来新挑战 大工业化生产带来风险集聚 新产业新业态提出新要求行政要求党中央、国务院高度重视双重预防机制工作，多次作出重要指示，出台了相关制度和文件为什么构架双重预防机制

　为什么构架双重预防机制Step 01 Step 05Step 02Step 03Step 04《国务院办公厅关于印发省级政府安全生产工作考核办法的通知》（国办发〔2016〕64号）国务院安全生产委员会关于印发《2016年度省级政府安全生产工作考核细则》〔2016〕8号）》的通知《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委办（[2016〕3号)《国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见》（安委办〔2017〕7号）《国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办）〔2016〕11号

　目录Contents1 双重预防机制概述2 风险分级管控体系3 隐患排查治理体系4 双重预防机制常态化

　01双重预防机制概述

　什么是双重预防机制双重预防机制，就是要准确把握安全生产的特点和规律，以风险为核心，坚持超前防范、关口前移，从风险辨识入手，以风险管控为手段，把风险控制在隐患形成之前。并通过隐患排查，及时找出风险控制过程中可能出现的缺失、漏洞，把隐患消灭在事故发生之前VS双重预防机制基于过程，标本兼治治未病，以疏导为主注重事前预防风险分级管控与隐患排查治理基于结果，治标治已病，以封堵为主注重事后处理单纯以隐患排查进行传统安全生产监管模式

　构建双重预防机制目标构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识，推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，促使企业形成常态化运行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础

　双重预防机制目标213针对企业类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式到2018年底，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故基础。形成企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局据本地区、本行业领域特点，分行业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险和隐患的类别、评估分级方法和依据督促指导辖区企业落实安全生产主体责任，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立科学、高效的安全监管执法制度

　双重预防机制工作思路双重预防机制就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。双重预防机制着眼于安全风险的有效管控，紧盯事故隐患的排查治理，是一个常态化运行的安全生产管理系统，可以有效提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的工作基础。基于重特大事故的发生机理，从重大危险源、人员暴露和管理的薄弱环节入手，按照问题导向，坚持重大风险重点管控；针对重特大事故的形成过程，按照目标导向，坚持重大隐患限期治理，有针对性地防范遏制重特大事故发生机制作用

　双重预防机制工作特点01020304关口前移超前预防，关口前移重心下移以风险管理为核心，风险管控，隐患排查治理双体系同时运行抓基层抓基础注重人、机、环、管四个方面，坚持全员参与从源头上解决问题由事后处理向事前预防转变；由临时对策向长效机制转变

　为深入贯彻党中央、国务院和省委、省政府关于安全生产工作的决策部署，坚持政府引导、部门监管、企业负责、示范带动、分级推进、全面实施的工作原则实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面突出风险预控、关口前移，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，推进事故预防工作科学化管、信息化、标准化双重预防机制工作目的

　双重预防机制总体思路风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前1全面辨识和排查岗位、企业、区域、行业、城市安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患2构建形成点、线、面有机结合持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制重特大事故的能力和水平3

　双重预防机制构建工作目标与要求开始运行组织机构成立人员培训风险辨识评估风险分级管控安全风险图编制隐患排查治理持续改善

　基本要求机构要求方案要求制度要求企业需制定与风险管控和隐患排查治理体系配套制度如：风险管控与隐患排查治理责任制度，风险点辨识、评估制度，安全风险分级管控制度，隐患排查治理制度，重大安全风险公告制度等明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容成立由主要负责人负责的专门机构，不能是临时的，实现全员参与、全岗位覆盖、全过程管控、全时段落实

　工作程序Step1Step2Step3Step4Step5Step6Step7Step8Step9Step10Step11组织机构人员培训确定风险点风险辨识风险评估划分风险等级编制风险点清单编制风险防控方案形成风险分级管控运行机制双重预防机制评估持续改善

　基本要求双重预防机制建设不是“另起炉灶”，风险管控是基于风险辨识为基础，排查确认风险点，风险点既是风险的源头也是隐患的源头，隐患排查治理就是管控安全风险，风险管控体系是对隐患排查治理体系和安全生产标准化体系、职业健康安全体系（OHASA)的完善与补充，是安全管理制度系统性、针对性、实用性的提升过程风险管理是职业健康安全管理体系的问题核心，OHSMS运行的主线是风险控制，基础是危险源辨识和风险评价。通过危险源识别，评价危害的危险程度，依据法规要求和组方针确定不可容许的风险，而后针对风险予以控制职业健康安全体系企业安全生产标准化基本规范（GBT33000-2016）中，5.5 安全风险管控及隐患排查治理，对安全风险的辨识、评估、控制，重大危险源的管理以及隐患排查治理的要求安全标准化

　人员培训安全培训既是企业的法定责任和长治久安的最有效措施，也是安全监管工作的重要内容和重要支柱，是安全生产治理体系和治理能力重要举措，是防范遏制重特大事故源头性根本性措施，是最具潜力、最有效益的安全投入通过对企业管理人员、专业技术人员、全体员工开展关于风险管控理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使其具备参与风险辨识、评估和管控的能力，为双重预防机制建设奠定坚实的基础组织对全体员工开展有针对性的培训，包括：双重预防机制建设相关法规、文件、标准；双重预防机制建设的技巧；风险管理理论、风险辨识评估方法；风险点分级管控原则、方法；重大风险管理措施

　02风险分级管控体系建设

　术语解释生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合，可能性，事故发生的概率，严重性，事故的严重程度，风险=可能性×严重性险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式

　风险分类第一类危险源（根源）生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质：如带电导体、遇水自燃物质、运动的机械、行驶的汽车、压力容器、悬吊物的势能、有毒品、粉尘、噪声等第二类危险源（状态）导致能量或危险物质的约束和限制措施破坏或失效的各种因素，包括：物的不安全状态、人的不安全行为、环境因素、管理因素如“维修电工” 在进行“检修电气设备”时，第一类危险源是“带电导体”，第二类危险源可能有：“外露线路绝缘层破损”“设备漏电”“不按规定监控，停电检修过程中合闸通电”等

　前提条件第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故发生的严重程度必要条件第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果第一类危险源存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件,它们分别决定事故的严重程度和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度风险分类

　风险分级管控基本要求165432实施要求系统规范、融合深化风险分级管控体系应与安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系注重实际、强化过程根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。基础薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控激励约束、重在落实建立完善风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每个岗位辨识风险、落实控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系组织有力、制度保障企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度全员参与、分级负责企业从基层人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；确保风险管控措施持续有效自主建设、持续改进跟据本行业领实施指南，建设符合本企业的风险分级管控体系。自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作

　信息资料收集企业应精心组织、策划、收集、处理风险辨识评估相关资源与信息，确保风险辨识评估全面、充分。在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，至少包括以下内容：相关法规、政策规定和标准相关工艺、设施的安全分析报告详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图试运行方案、操作运行规程、维修、应急处置措施工艺物料或危险化学品的理化性质说明书本...

篇九：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

安风险分级管掌握度

　一、总则

　1、为贯彻落实平安生产责任制，加钱平安风险管理，防范发生重特大生产平安事故，维护企业稳定，结合公司平安生产实际，制定本制度。

　2、各部门依据“分级掌握”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业协作、共同防备”的平安风险预警和掌握体系，明确各级人员的职责，建立平安风险预警和掌握工作流程，依据平安风险列别及严峻程度，落实预防和应急措施，化解和降低平安风险。

　3、各专业管理部门要依据“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实平安责任，仔细做好本专业管理范围内平安风险预警和掌握工作。

　二、平安风险评价与风险掌握

　1、风险评价的方法

　风险矩阵法

　将可能性发生的大小和后果的严峻程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。

　可能性能级分类级别分数可能性含义示例 1 4 几乎确定发生估计在多数状况下，大事每天至每周发生一次

　2 3 很可能发生多数状况，每周至每月发生一次线路烧断 3 2 中等可能有时发生，每月至每年发生一次

　4 1 不大可能仅在特别例外状况下发生

　后果等级级别分数事故类型 1 4 死亡 2 3 重伤 3 2 轻伤 4 1 纪录工伤危害程度等级危急程度等级危急源等级低 Ⅰ 中 Ⅱ 较高 Ⅲ 高 Ⅳ 风险矩阵

　几乎确定发生 Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅳ 很可能发生 Ⅱ Ⅲ Ⅲ Ⅳ 中等可能 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅲ 不大可能 Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ

　纪录工伤轻伤重伤死亡 MES 法 LEC 法风险掌握

　是指依据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险掌握方案来处理风险，它包括风险掌握方案范围的确定，风险掌握方案的评定、风险掌握方案的支配和实施。

　危急程度分类危急源等级掌握措施低 Ⅰ 平安的，临时有能发生事故的，可以忽视中 Ⅱ 临界的，有导致事故的可能性，事用故处于临界状态，可能造成人员伤亡和财产损失，应当实行措施予以掌握较高 Ⅲ 危急的，可能导致事故发生，造成人员伤亡或财产损失，必需实行措施进行掌握高 Ⅳ 灾难的，会导致事故发生，造成人员严峻伤亡或财产巨大损失，必需马上设法消退。

　2、平安对策措施应具备的基本功能在考虑、提出平安对策措施时，有如下基本要求：

　1) 能消退或减弱生产过程中产生的危急危害；

　2) 能处置危急和有害物，并降低到我国规定的限值内；

　3) 能预防生产装置失灵和操作失误产生的危急、危害；

　4) 能有效预防重大事故和职业危害的发生；

　5) 意外事故时，能为遇险人员供应自救和互救条件。

　3、制定平安对策措施应遵循的原则

　平安技术措施等级挨次；平安对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

　1）平安技术措施等级挨次

　当平安技术措施与经济效益发生冲突时，应优先考虑平安技术措施上的要求，并应按下列平安技术措施等级挨次选择平安技术措施：

　直接平安技术措施、间接平安技术措施、指示性平安技术措施。

　若间接、指示性平安技术措施仍旧不能避开事故、危害发生，则应采纳岗位平安作业标准、平安训练、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危急、危害程度平安技术措施等级挨次应遵循的详细原则

　◆消退—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消退危急、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。

　◆ 预防—当消退危急、有害因素确有困难时，可实行预防性技术措施，预防危急、危害的发生，如使用平安阀、平安屏护、漏电爱护装置、平安电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

　 ◆减弱—在无法消退危急、有害因素和难以预防的状况下，可实行削减危急、危害的措施，如采纳局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消退静电装置、减振装置、消声装置等。

　 ◆隔离—在无法消退、预防、减弱的状况下，应将人员与危急、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、平安罩、防护屏、隔离操作室、平安距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。

　◆ 连锁—当操作者失误或设施运行一旦达到危急状态时，应通过连锁装置终止危急、危害发生。

　◆ 警告—在易发生故障和危急性较大的地方，配置醒目的平安色、平安标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。

　2）平安对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

　针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危急、有害因素及其后果，提出对策措施。由于危急、有害因素及其后果具有隐藏性、随机性交叉

　影响性，对策措施不仅要针对某项危急、有害因素孤立地实行措施而且为使系统全面地达到我国平安指标要实行优化组合的综合措施。

　可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行平安设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。此外，要尽可能详细指明对策措施所依据的法规、标准，说明应实行的详细的对策措施，以便于应用和操作。

　经济合理性是指不应超越我国及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策措施应符合有关的我国标准和行业平安设计规定的要求。

　三、针对平安风险危急源进行分级管理

　1、Ⅳ级危急源各级机构都必需对其实施管理，Ⅲ级危急源由厂、车间、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图

　2、落实责任人、检查部门、监督部门管理机构责任人检查部门监督部门公司公司级专职平安员总经部总经办

　车间车间级兼职平安员生产部总经办班组班组级兼职平安员车间生产部岗位操作工班组车间 3、平安风险危急源（点）日常管理措施

　（1）平安风险危急源危急源培训

　（2）平安风险危急源危急源辨识、风险评价与风险掌握更新当下述状况发生变化时，各单位应准时辨识平安风险危急源，更新（或补充）平安风险危急源辨识更新。

　◆适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；

　◆公司的工艺标准、作业环境、设施、设施等发生变化或更新；

　4、制定并完善危急掌握对策

　危急掌握对策一般在危急源辨识登记表中已有记载。为了保证危急源辨识所提对策的针对性和可操作性，有必要依据班组危急预知活动结果对其补充、完善，同时，还应对平安操作规程、平安确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内容进行调整。

　5、树立危急掌握点警示牌

　危急掌握点警示牌应坚固树立（或悬挂）在危急掌握点现场醒目处。

　危急掌握点警示牌应标明危急源管理级别、各级有关责任单位及责任人、主要掌握措施。

　为了保证危急掌握点警示牌的警示效果和美观全都性，最好对警示牌的材质、大小、颜色、字体等作出统一规定。该警示牌一般采纳钢板制作，底色采纳黄色或白色，A、B、C、D 级危急源的危急掌握点警示牌分别用红、绿、蓝、黑楷体字书写。

　6、制定危急掌握点检表

　危急源辨识材料阅历收合格后应按方案分步骤地制定危急掌握点检查表（对检修单位为开工预备检查表），以便通过该检查表的实施把握有关动态危急信息，为隐患整改供应依据。

　7、对有关危急源按危急掌握点检查表实施检查

　各有关责任人或检查部门对不同级别危急源实施检查的周期 8、制定临时措施

　对尚未进行彻底整改的危急因素制订并实施切实有效的临时措施，保证不被触发引起事故。

　四、各级领导干部及专业管理人员，要依据现场要求和到位标准，深化作业现场，深化班组，开展检查、监督和指导，切实做到平安责任落实、工程管理法律规范、风险掌握到位，不断降低和努力化解人身平安风险。

篇十：安全风险分级管控和隐患排查治理制度

号：

　安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系考核奖惩制度

　文件编号：Q/WY

　GL 40 -2017 版序号：B

　2017-09-01 发布

　 2017-09-10 实施

　xxxxx 有限公司

　发布

　批准页为贯彻《中华人民共和国安全生产法》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》及其它法律、法规和有关文件要求，切实落实好公司安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理体系，确保公司、员工的生命财产安全，公司组织相关部门和人员结合公司实际编写了《安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理考核奖惩制度》，用于规范本公司“两体系”管理。

　本制度于 2017 年 9 月 1 日批准发布，2016 年 9 月 10日起实施。本公司内所有部门和单位均应严格遵守执行。

　签名盖章：

　二〇一七年九月一日

　 1第一章总则第一条第一章总则第一条为进一步加强公司对危险源（点）的管控，保证隐患排查治理制度的全面落实，科学控制作业场所的潜在危险因素，切实保障员工的身体健康和公司的财产安全，按照《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）》的要求，特制定本制度。

　第二条本制度适用于 xxxxx 有限公司所属各单位和部门。

　第二章风险分级管控考核奖惩第三条对危险源（点）不指定安全负责人、没有建立安全责任制或安全责任制不落实，扣罚单位 1000 元。

　第四条对危险源（点）没有按规定检查，扣罚单位 2000 元。

　第五条没有危险源（点）平面控制图或设立标志，扣罚单位 500 元。

　第六条新增危险源（点）没有及时纳入控制管理和设立标志牌，扣罚单位 500 元。

　第七条危险源（点）档案资料不齐、漏项，扣罚单位 500 元。

　第八条对危险源（点）下达安全隐患通知书，限期内没有整改，扣罚单位 2000 元。

　第九条因对危险源（点）管理不善，导致设备、人身事故的，按公司有关规定严格考核。

　第十条危险源（点）控制管理责任到位，达到本制度要求标准，有效的控制事故，成绩突出的单位给予奖励。

　第三章隐患排查治理考核奖惩第十一条奖励：

　（一）对在隐患排查中积极排除事故隐患，避免了事故发生的单位，对安全生产提出合理化建议并采纳，收到显著效果的单位，经公司安委会

　2研究，给予单位或个人 50—500 元的奖励。

　（二）对因排查隐患期间为抢救员工、公司财产和处理事故中表现突出的单位或员工，根据贡献大小，给予 200—2000 元的奖励。

　（三）在隐患排查期间为抢救公司财产和处理事故中表现突出的有功人员根据贡献大小，给予 50—500 元的奖励。

　（四）在隐患排查中表现突出，受到上级有关部门的表彰，给予一次性奖励。

　第十二条处罚：

　（一）严格执行《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》及有关安全生产法律、法规和安全生产责任制、隐患排查责任制，如违反《规定》和未履行安全生产责任制、隐患排查责任制接受 50－200 元的处罚。

　（二）严格执行公司各工种安全操作规程以及各项安全管理制度，在隐患排查期间对于一般性违章行为，以部门为考核单位，发现违章现象按《安全生产奖惩管理制度》规定处罚。

　（三）在隐患排查期间发现有严重违章行为，其后果严重的，按《安全生产奖惩管理制度》规定加重处罚。

　（四）对于在隐患排查中，未认真排查事故隐患而造成事故的直接责任者，根据经济损失大小按经济责任制进行考核处罚，造成严重后果的，交公司或司法机关处理，事故的其他责任者和责任部门，根据公司有关规定，视情节轻重分别给予行政或经济处罚。

　（五）安全环保部查出的事故隐患，对所在单位下发《事故隐患整改通知书》，一式二份，一份交整改单位，一份存根。隐患所属单位接到《事故隐患整改通知书》后，要立即组织人员整改落实。对当时无法整改的隐患，所属单位负责人应当采取可靠的安全防范措施，制定相应预案，并将

　3整改方案以书面形式报安全环保部和相关部门。对能整改而不整改、无故拖延整改时间和不按规定期限将《事故隐患整改通知单》和整改情况返回安全环保部的单位，对其处于 50 元罚款，因此而导致事故发生的，将追究隐患所属单位负责人责任。

　（六）安全环保部组织相关人员按照公司《安全目标责任书》、《安全风险金管理制度》、《安全绩效考核管理制度》等内容对各单位进行考核，并将考核情况报安委会审批，考核时间及频次为每年年底进行一次。

　第四章

　附则第十三条本制度解释权归公司安全环保部。

　第十四条本制度自下发之日起执行。

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