内控合规心得体会2篇（全文完整）

发布时间：2022-10-13 12:40:03 来源：网友投稿

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内控合规心得体会2篇（全文完整）

　内控合规心得体会精选 2 篇第 1 页内控合规心得体会精选 2 2 篇近期我们网点利用晨会认真学习了《员工道德风险警示教育案例》，结合近几年观看的重大典型案例警示教育片，我总结了各种思想动机引发的案件。发案人不仅葬送了自己的美好青春年华和职业生涯，更是给自己的家庭带来了无尽的创伤，同时还伤害了朝夕相处的同事。每一个案例都让我们的内心深受震撼，对于每一个位干部员工都起到了很好的警示作用。

　1989 年上半年，支行的某出纳，下班时现金漏入库 10 万元，把现金掉在了保险柜旁，晚上值班的年轻保安平时表现良好，一念之间邪念战胜了理智，抱着侥幸心里，趁早上下班时把钱拿回了家。当年那保安只有 20 岁，判刑 10 年。试想如果出纳不漏入库操作合规呢?又或者保安坚守思想防线发现该情况及时上交现金呢?结局将截然不同。有时候，我们的初衷是为了发展业务更好的服务与客户，但极有可能被不法分子利用或钻空子，从而泥足深陷不能自拔。

　所以，我们在经济形势复杂的今天每位干部员工必须保持高度警醒并筑起坚实的防火墙，树立正确的价人生观、价值观。新员工更是要正三观，做合规员工。记得警示片中有这样一句：“我们每位员工就好比是攀岩者，制度就是保护生命的绳索，

　内控合规心得体会精选 2 篇第 2 页制度执行不到位，我们就会掉入无尽的深渊。”让我们共同来倡导企业的合规文化，并让它为我们的业务发展保驾护航! 合规，寓意何?“合乎规范”，这似乎是对合规最清晰的解释。在没有进入银行业之前，我知道，过马路走人行道是合规;逛超市排队付款是合规;进入图书馆保持安静是合规;工作中，我们恪尽职守更是合规。对于从事银行业，与金钱打交道的我们来说，稍不谨慎，就可能踩了红线，难以弥补。从事银行业，不合规，更易被触碰，但合规，也更需被重视。虽然目前我还没有从事太多业务工作的经验，我对合规的认识还比较朦胧，但是我明白，行业规范的遵从与自身的自律是密不可分的。正如孔子云：“其身正，毋令则行;其身不正，虽令毋从。” 因为不讲合规，我们已经遭遇了太多的教训：违规办理个人定期存款质押贷款业务导致遭遇外部欺诈造成贷款不良问题是阿尔泰分行北屯市支行行长夏荣子的失职失责;签订虚假合同，违规为个人套取信用贷款用于个人理财、购房等是济南分行国际结算部总经理周国亭的以贷谋私;提供虚假证明、购车合同等违规办理业务，从中提取回扣、收取经销商及中介人员给予好处费，形成 386 万元不良是抚顺市分行营业部客户经理

　内控合规心得体会精选 2 篇第 3 页张岩的弄虚作假······难道，我们一直跳不出这周而复始的违规怪圈? 反思这一系列事件，原因是多方面的。既有基层管理者监管不力的问题，又有业务管理工作基础薄弱的问题。但是究其根本，“十案十违章”，有章不循，违章操作，是事件发生的最主要原因，也体现出“合规”操作的重要性。从事件中暴露出的问题看，行业规章制度形同虚设：内部管理比较混乱，相互制约关系被破坏，导致在业务操作过程中有章不循，违规操作的问题严重。当个人的率性而为凌驾于规章制度之上，当违规操作战胜合规意识之时，我们还能奢望建立一种规范的经营与经济秩序吗? 正所谓“循规蹈矩一日易，遵章守制千日难”，“合规文化”的建设与实践绝非一朝一夕，一人一事便可以完成，它需要我们共同恪守、长期不懈的坚持。对于我们个人而言，保持严肃正派的工作作风、固守心中那道不可逾越的道德防线，任何时候都不能把个人利益凌驾于国家和集体的利益之上。慎于思、谨于行、安住心、守住身。严把合规关，慎小处微，让合规成为每个中行人的一种习惯。

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